61、證券市場的穩(wěn)定性可以用（　　）來衡量。
A．市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場指數(shù)的波動性
C．市場價(jià)格的波動性
D．市場價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
62、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（　?。?。
A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
63、根據(jù)規(guī)定，上市開放式基金合同生效后即進(jìn)入（　　），一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．封閉期
D．等候期
64、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
65、（　　）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A．2004年記賬式(十期)
B．2005年記賬式(二期)
C．2005年記賬式(十期
D．2004年記賬式(二期)
66、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，9iE#公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的（　?。?br />A．20%
B．50%
C．70%
D．100%
67、開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（　?。┑幕A(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。
A．基金資產(chǎn)總價(jià)值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額市值
D．雙方協(xié)商
68、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的遇知》的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（　　）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．證券交易所
C．個(gè)人投資者
D．中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
69、上海證券交易所關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（　?。?。
A．上月資產(chǎn)市值
B．上月資產(chǎn)凈值
C．上月資產(chǎn)總值
D．上月資產(chǎn)平均值
70、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（　?。┻M(jìn)行的。
A．登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
B．交易所
C．各證券公司
D．各銀行
第二部分：多選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
71、營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（　?。┓绞?。
A．自助交割
B．網(wǎng)上交割
C．柜臺人工交割
D．電話交割
72、自助委托可以通過（　?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托
73、買斷式回購交易的違約金額包括（　?。?。
A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)
74、自營業(yè)務(wù)中涉及（　?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營規(guī)模
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．業(yè)務(wù)授權(quán)
75、證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（　?。?。
A．請求召開證券持有人會議的權(quán)利
B．參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利
C．配售股份的認(rèn)購權(quán)利
D．請求分配投資收益的權(quán)利
76、下列關(guān)于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是（　?。?br />A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理
C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)偅顿Y者放棄部分由主承銷商包銷
D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認(rèn)購1000股
77、下列有關(guān)公平原則的說法正確的是（　　）。
A．應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方
B．參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
C．資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
78、可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（　?。?br />A．為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
B．收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
C．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款
D．按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物
E．收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
79、如果按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為 （　　）。
A．股權(quán)類期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．貨幣期權(quán)
D．金融期貨合約期權(quán)
80、以F屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（　?。?br />A．國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國債