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    2008年證券資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(二)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2010年1月26日
    導(dǎo)讀:
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    151、在買斷式回購(gòu)中,融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán);在質(zhì)押式回購(gòu)中,標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。 (  )
    152、證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中,以券融資方在初始交易前,必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券清算賬戶。( ?。?br />153、無(wú)論何種情況,委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來(lái)的委托指令。 ( ?。?br />154、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。 ( ?。?br />155、交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率,要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。( ?。?br />156、證券交易的清算指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵,對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。 ( ?。?br />157、我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期,分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。 ( ?。?br />158、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性和安全性。 ( ?。?br />159、融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常,已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定,有必要暫停交易的,證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。 ( ?。?br />160、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣3億元。 ( ?。?br />
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