111、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（　?。?。
A．04國債(10)
B． 01國債(11)
C． 05國債(1)
D． 05國債(2)
E． 06國債(1)
112、中國證監(jiān)會根據(jù)審慎管理原則規(guī)定，申請合格境外投資者應(yīng)具備的條件是（　?。?br />A．基金管理機構(gòu)：最近一會計年度管理資產(chǎn)不少于5072美元
B． 保險公司：成立5年以上，最后一會計年度管理資產(chǎn)不少于5072美元
C． 商業(yè)銀行：管理的證券資產(chǎn)不少于11072美元
D． 證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)30年以上
E． 證券公司：最近一會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于11072美元
113、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括（　?。?。
A．操縱市場
B． 信用交易
C． 賬外經(jīng)營
D． 決策失誤
E． 投資失誤
114、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（　?。?。
A．掛牌公司的屬性不同
B．結(jié)算方式不同
C．信息披露標準不同
D．管理機構(gòu)不同
E．轉(zhuǎn)讓方式不同
115、根據(jù)交易合約的簽訂和實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式主要分為（　?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B． 遠期交易
C． 期貨交易
D． 憑證交易
E． 信用交易
116、根據(jù)股票交易規(guī)則，我國上市公司股票退市風(fēng)險措施包括（　　）。
A．在公司股票簡稱下冠以*ST字樣
B．在公司股票簡稱下冠以ST字樣
C．股票報價的日漲跌幅限制為5%
D．股票報價的日漲跌幅限制為10%
E．股票報價的日漲跌幅限制為15%
117、目前我國基金的認購主要通過幾個途徑來進行，其分別為（　?。?。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金認購
B．網(wǎng)下現(xiàn)金認購
C．網(wǎng)上組合證券認購
D．網(wǎng)下組合證券認購
E．電話現(xiàn)金認購
118、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（　?。?。
A．非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息進行證券買賣活動
B． 在自己的實際控制的賬戶之間進行證券的買賣
C． 證券營業(yè)部把自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合運行
D． 委托其他證券公司代為買賣證券
E． 經(jīng)過批準，可以暫時挪用客戶穩(wěn)定的資金
119、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售E'IT的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)那么中國結(jié)算上海分公司應(yīng)于（　?。┤諏嶋H到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金全賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。
A．N
B． N+l
C． N+2
D． N+3
E． N+4
120、目前，ETF的清算交收過程包括（　?。?br />A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶
B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)
C．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
D．份額交易的登記和托管業(yè)務(wù)
E．組合證券發(fā)售的證券過戶