101、自營(yíng)業(yè)務(wù)中以下所涉及的一些事件的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式由相關(guān)人員簽字后存檔的有（　?。?。
A．資產(chǎn)配置
B． 風(fēng)險(xiǎn)限額
C． 業(yè)務(wù)授權(quán)
D． 自營(yíng)規(guī)模
E． 投資時(shí)間
102、目前，營(yíng)業(yè)部進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)利用的財(cái)務(wù)分析技術(shù)方法包括（　?。?br />A．對(duì)比分析方法
B．趨勢(shì)分析方法
C．橫向分析方法
D．縱向分析方法
E．因素分析方法
103、根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)有（　?。?br />A．規(guī)模失控
B．變相自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)
D．決策失誤
E．內(nèi)幕交易
104、下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法正確的是（　　）。
A．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤集合競(jìng)價(jià)
B． 能成交者給以成交
C． 不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
D． 在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
E． 開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
105、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，正確的是（　　）。
A．印花稅是經(jīng)過(guò)國(guó)家稅務(wù)部門同意征收的
B． 印花稅是在成交結(jié)束后買賣雙方都要繳納的
C． 目前我國(guó)印花稅的征收首先由證券公司代收
D． 目前我國(guó)的印花稅由證券登記結(jié)算公司代收
E． 目前我國(guó)的印花稅由資金托管銀行代收
106、目前，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（　?。┑捏w制設(shè)立。
A．董事會(huì)
B． 監(jiān)事會(huì)
C． 投資決策機(jī)構(gòu)
D． 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門
E． 證券營(yíng)業(yè)廳
107、下列關(guān)于ETF的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　　）。
A．投資者的申購(gòu)、贖回ETT份額的申報(bào)指令時(shí)可以撤銷的
B． 投資者可以通過(guò)申購(gòu)、贖回或買賣交易參與ETF的投資
C． 投資者需用組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額
D． 當(dāng)日申購(gòu)的基金份額同日可以賣出或贖回
E． 當(dāng)投資者沒(méi)有組合證券的時(shí)候，可以利用現(xiàn)金來(lái)代替證券申購(gòu)和贖回
108、在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著（　?。?。
A．有效性
B． 權(quán)威性
C． 具體性
D． 準(zhǔn)確定
E． 時(shí)效性
109、根據(jù)財(cái)務(wù)管理規(guī)則的相關(guān)要求，證券公司營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理的對(duì)象是（　?。?br />A．現(xiàn)金
B． 資金及其流轉(zhuǎn)
C． 負(fù)債
D． 資產(chǎn)
E． 借入資產(chǎn)
110、根據(jù)規(guī)定，對(duì)于制造虛假信息資料和交易信息的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可以采取的措施是（　?。?。
A．警告處分
B． 3萬(wàn)元人民幣以下罰款
C． 根據(jù)情況交由司法部處理
D． 暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
E． 取消其債權(quán)交易業(yè)務(wù)資格