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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    191、證券公司已依法設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃且仍存續(xù)的,在申請?jiān)O(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí),應(yīng)當(dāng)就擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃與公司目前所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行比較分析,并對差異進(jìn)行說明。(  )
    192、當(dāng)融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí),折算率按100%計(jì)算。(  )
    193、我國稅收制度規(guī)定,股票成交后,國家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票賣方收取印花稅。(  )
    194、投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購取得(以及日后交易取得)的上市開放基金份額以投資者的開放式基金賬戶記載,登記在中國結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng),托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。( ?。?br />195、管理人在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi),作為管理費(fèi)直接扣除。( ?。?br />196、申購日后的第三個(gè)交易日,主承銷商公布中簽結(jié)果,證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍,并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。( ?。?br />197、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價(jià)。( ?。?br />198、市價(jià)申報(bào)指令應(yīng)該包括申報(bào)類型、證券賬號、營業(yè)部代碼、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。( ?。?br />199、已發(fā)行的證券在證券交易所上市后,證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。( ?。?br />200、一般來說,在國際金融市場籌資,通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)。( ?。?br />
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