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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    171、融資融券業(yè)務(wù)中,客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以自己的名義,為客戶的利益,行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。( ?。?br />172、按照中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%。( ?。?br />173、限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時,必須按限定的價格買賣證券,不能以低于限價買進(jìn)證券或以高于限價賣出證券。(  )
    174、融資融券業(yè)務(wù)中,計算保證金可用余額的“融券賣出數(shù)量”是指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量。( ?。?br />175、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人中托管人應(yīng)說明的事項有:名稱、住所、法定代表人/自然人的姓名、身份證號碼、有效聯(lián)系方式等。( ?。?br />176、股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的,證券登記結(jié)算公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu),并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證,視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。( ?。?br />177、委托買賣是指證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托,代理投資者買賣證券,從中收取傭金和賺取差價的交易行為。( ?。?br />178、證券交易所撤銷會員資格,須經(jīng)董事會審定。(  )
    179、回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù),以天為單位,不含首次交收日和到期交收日。( ?。?br />180、信用交易,是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,我國是禁止信用交易的。(  )
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