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    2009年證券從業(yè)資格考試證券交易試題(1)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    181、證券公司通過證客戶的資金帳戶對其證券買賣交易,資金支取進(jìn)行前端控制,對客戶證券交易結(jié)算資金不需計(jì)付利息。( ?。?br />182、按照深圳證券交易所股票股利的派送規(guī)則,可流通股份所派生的紅股可上市交易,非流通股份所派生的紅股隨原股鎖定不流通。( ?。?br />183、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān),證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益做出承諾;定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān),可也由證券公司承擔(dān),或者兩者共擔(dān),證券公司可與客戶協(xié)商是否有本金保證或最低收益承諾。( ?。?br />184、融資融券交易中,融資買人的申報(bào)價(jià)格不得高于該證券的最新成交價(jià);當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的,申報(bào)價(jià)格不得高于前收盤價(jià)。( ?。?br />185、當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的,證券交易所將按照先買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。( ?。?br />186、證券賬戶按交易場所劃分可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。上海證券賬戶和深圳證券賬戶只能分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券。(  )
    187、大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。(  )
    188、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。( ?。?br />189、上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng),投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。( ?。?br />190、根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)( ?。?br />
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