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    2009年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(5)

    來源:233網(wǎng)校 2009年9月21日
    導讀:
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    83、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有(  )。 {Page}

    84、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄(  )的專用賬戶。
    A.資金的幣種
    B.資金余額
    C.資金變動情況
    D.保證金余額
    85、下列事項中,屬于內(nèi)幕信息的是(  )。
    A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
    B.公司涉及的重大訴訟
    C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
    D.公司債務(wù)擔保的重大變更
    86、關(guān)于ETF交易,下列兌法正確?的有(  )。
    A.投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資
    B.投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額
    C.投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷
    D.當日申購的基金份額,同日可以賣出和贖固.
    87、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)符合的條件有( ?。?。
    A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
    B.凈資本不低于5億元
    C.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
    D.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
    88、以下關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有( ?。?。{Page}

    89、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中,不正確的有(  )。 {Page}

    90、下列情形屬于合規(guī)風險的是( ?。?。{Page}

    91、證券交易的原則為(?。Page}
    A.公開
    B.公平
    C.公允
    D.公正
    92、下列關(guān)于買斷式回購交易初始結(jié)算流程的說法,不正確的有(  )。{Page}

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