A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施
D．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
104、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ?。Page}
105、在（ ?。┣闆r下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路徑發(fā)生變化
D．退回交易席位
106、我國對回購交易的禁止行為的規(guī)定主要有（ ?。?。
A．禁止任何金融機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途
B．禁止任何金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
C．禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資等長期性資金運用
D．禁止非金融機構(gòu)從事回購交易
107、以下關(guān)于證券交易市場的作用，正確的有（ ）。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格
C．實施公開、公正和及時的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
108、證券公司申請會員資格時需提交（ ?。?。
A．申請書
B．設(shè)立的批準文件
C．章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
D．董事、監(jiān)事高級管理人員的個人資料
109、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（ ?。┲坏?，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。{Page}
110、在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是（ ?。?
A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
111、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（ ）方面。
A．自營業(yè)務(wù)決策管理
B．自營業(yè)務(wù)運作管理
C．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查
D．自營投資時間管理
112、非交易性過戶主要有以下（ ?。追N情況。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決等引起記名證券權(quán)益人變更
C．因證券賬戶毀壞或遺失而申請補辦新的證券賬戶號的過戶
D．交易所和登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
