A．不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B．不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D．私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E．委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
114、自助委托可以通過(guò)（?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。{Page}
115、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，以下符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ）。 {Page}
116、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開(kāi)立證券賬戶而委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)包括（ ?。?。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員
D．證券交易所
117、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有（ ?。?。
A．4天回購(gòu)
B．28天回購(gòu)
C．63天回購(gòu)
D．273天回購(gòu)
118、對(duì)于非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)鬓k報(bào)價(jià)證券商推薦的園區(qū)公司須具備的條件包括（ ?。┑取?
A．設(shè)立滿2年
B．主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄
C．公司治理結(jié)構(gòu)健全
D．屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)
119、下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
120、在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的結(jié)算過(guò)程中，中央結(jié)算公司為參與者提供（ ?。┓?wù)。
A．報(bào)價(jià)
B．托管
C．結(jié)算
D．信息
121、證券交易場(chǎng)所的作用在于（ ?。?
A．為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種證券交易提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
122、證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的是（ ?。?。{Page}
