二、多選題(共60題,每題0.5分,總計30分)
1、證券交易的特征表現(xiàn)為()
A、流動性
B、收益性
C、風(fēng)險性
D、安全性
E、公平性
2、證券交易的原則為()
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對稱
3、證券交易的種類包括()
A、股票交易
B、認股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
4、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是()
A、注冊資本金在一定金額以上
B、具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C、按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
D、連續(xù)二年盈利
E、經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立
5、下列屬于證券交易所會員的權(quán)利的是()
A、參加會員大會
B、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、參加證券交易所組織的證券交易
E、對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
6、根據(jù)交易所席位的報盤方式，交易所席位可分為()
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無形席位
7、關(guān)于交易所席位管理，下列說法正確的是()
A、會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、會員的席位只能由會員單位自己使用
C、未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D、交易席位不得退回
E、交易席位不可轉(zhuǎn)讓
8、對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法正確的是()
A、是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、證券公司不墊付資金
C、收入來源為傭金收入
D、可分為柜臺代理買賣和交易所代理買賣
E、我國沒有股票的柜臺交易
9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有()
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場
D、證券交易所
E、證券交易的對象
10、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是()
A、認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、忠實辦理受托業(yè)務(wù)
C、對委托人的一切委托事項負有保密義務(wù)
D、在接受客戶委托時，不得向客戶融資或融券
E、不得接受客戶的全權(quán)委托
11、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是()
A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性
B、交易行為的風(fēng)險性
C、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、客戶指令的權(quán)威性
E、客戶資料的保密性
12、按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為()
A、股票賬戶
B、債券賬戶
C、股票價格指數(shù)賬戶
D、基金賬戶
E、優(yōu)先股賬戶
13、當(dāng)前對境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是()
A、憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營機構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、暫時不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、憑本人有效身份證明和本人進帳憑證到證券經(jīng)營機構(gòu)開立B股資金帳戶
D、開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、境內(nèi)居民個人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
14、目前我國上海證券交易所實行的證券存管制度是()
A、中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、證券公司法人集中托管
C、投資者指定交易
D、證券營業(yè)部托管
E、證券服務(wù)部托管
15、目前投資者在證券營業(yè)部的資金存取方式主要有()
A、證券營業(yè)部自辦存取
B、證券公司辦理存取
C、委托銀行代理資金存取
D、銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、證券服務(wù)部辦理存取
16、非柜臺委托的主要形式有()
A、電話委托
B、傳真委托
C、自助委托
D、網(wǎng)上委托
E、口頭委托
17、證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是()
A、價格優(yōu)先原則
B、時間優(yōu)先原則
C、最大成交量原則
D、全部成交原則
E、集中成交原則
18、關(guān)于集合競價說法正確的是()
A、遵循最大成交量原則考試大收集整理
B、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列
C、所有買方有效委托按委托限價由低到高的順序排列
D、所有成交都以同一成交價成交
E、未能成交的委托，自動進入連續(xù)競價
19、連續(xù)競價時，成交價的決定原則為()
A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同
B、買入申報價高于市場即時最低賣出申報價時，取即時揭示的最低賣出申報價位
C、對新進入的一個買進有效委托，若不能成交，則進入買入委托隊列等待成交
D、賣出申報價格低于市場即時的最高買入申報價格時，取即時揭示的最高買入申報價成交
E、對于新進入的一個賣出有效委托，若不能成交，是進入賣出委托隊列等待成交
20、證券交易所競價的結(jié)果有()
A、全部成交
B、部分成交
C、推遲成交
D、不成交
E、持續(xù)成交21、關(guān)于B股交易，說法正確的是()
A、采用無紙化交易方式
B、上海證券交易所以1000股為一單位
C、深圳證券交易所以1000股為一單位
D、目前實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元
22、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有()
A、網(wǎng)上申購
B、網(wǎng)上競價發(fā)行
C、網(wǎng)上定價發(fā)行
D、網(wǎng)上標(biāo)購
E、網(wǎng)上定價市值配售