23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其---------的80%。
A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、注冊(cè)資本
D、自有資本
24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是
A、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本
25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是
A、發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B、發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C、持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
D、發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是
A、決策的自主性
B、價(jià)格的波動(dòng)性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益的不穩(wěn)定性
27、對(duì)柜臺(tái)自營買賣正確的說法是
A、柜臺(tái)自營買賣比較集中
B、交易手續(xù)較煩瑣
C、僅為債券買賣
D、交易量較大
28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于
A、人民幣一億元
B、人民幣二億元
C、人民幣三億元
D、人民幣五億元
29、清算、交割、交收的原則是
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
30、對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是
A、證券的收付稱為交割
B、資金的收付稱為交收
C、先清算后交割、交收
D、先交割后清算
31、我國證券市場(chǎng)采用的是
A、法人結(jié)算模式
B、自然人結(jié)算模式
C、證券公司結(jié)算模式
D、營業(yè)部結(jié)算模式
32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。
A、會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B、會(huì)員公司的賬戶
C、會(huì)員公司的客戶
D、證券公司的保證金賬戶
33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后
A、30日以內(nèi)交割
B、15日以內(nèi)交割
C、三日以內(nèi)交割
C、任意日交割
34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為
A、當(dāng)日
B、次日
C、第三日
D、第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A、14點(diǎn)
B、15點(diǎn)
C、16點(diǎn)
D、17點(diǎn)
37、證券清算交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為
A、收付
B、登記
C、結(jié)算
D、過戶
38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。
A、證券交易所
B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、證券經(jīng)紀(jì)商
D、上市公司
39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于
A、交易性過戶
B、非交易性過戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶考試大收集整理
D、都不屬于
40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是
A、雙向過戶
B、T+0交收
C、T+1交收
D、單向過戶
41、證券回購的實(shí)質(zhì)是
A、信用貸款
B、抵押拆借資金
C、發(fā)行債券融資
D、杠桿融資
42、上海證券交易所于---------年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A、1991
B、1992
C、1993
D、1994
43、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
44、投資者進(jìn)行的回購交易只能通過證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。
A、投資者賬戶
B、自營賬戶
C、經(jīng)紀(jì)賬戶
D、保證金賬戶