45、在回購(gòu)交易中,如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量,將按--------的規(guī)定予以處罰。
A、保證金不足
B、透支
C、賣空國(guó)債
D、信用交易
46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、年收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、到期回購(gòu)價(jià)
47、從-------年起,上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、1992
B、1993
C、1994
D、1995
48、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí),其品種的設(shè)置是-------
A、標(biāo)準(zhǔn)的
B、非標(biāo)準(zhǔn)的
C、二者都有
D、一般來(lái)說是標(biāo)準(zhǔn)的
49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是
A、7天國(guó)債
B、14天國(guó)債
C、21天國(guó)債
D、28天國(guó)債
50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元,回購(gòu)價(jià)為110元,回購(gòu)天數(shù)為90天,則年收益率為
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是
A、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]
D、營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部,下列說法不正確的是
A、籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、逾期未完成,原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D、延長(zhǎng)期限不得超過六個(gè)月
53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說法錯(cuò)誤的是
A、屬于非法人機(jī)構(gòu)
B、可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
C、不得以合資、合作方式設(shè)立
D、未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件
A、證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全,規(guī)章完備
C、近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù)
A、提供證券交易行情
B、為客戶辦理資金存取
C、提供合法的信息咨詢
D、提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式
56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò),按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為
A、出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B、出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D、事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò),處理方法錯(cuò)誤的是
A、賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、無(wú)論是否發(fā)生損失,都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D、按工作職責(zé)確定責(zé)任人
58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)-------------的主要場(chǎng)所。
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、承銷業(yè)務(wù)
D、以上都是
59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------
A、法人機(jī)構(gòu)
B、子公司
C、法人機(jī)構(gòu)
D、視設(shè)立的手續(xù)而定考試大收集整理
60、從證券公司的角度來(lái)看,證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A、全額交易結(jié)算資金制度
B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C、壞賬準(zhǔn)備
D、逐日盯市制度
63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定,證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C、《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是
A、對(duì)信用交易沒有嚴(yán)格限制
B、不允許從事信用交易
C、對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D、信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過------
A、5
B、8
C、10
D、12
66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是
A、事先預(yù)警
B、實(shí)時(shí)監(jiān)控
C、事后監(jiān)查
D、信息反饋
67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是
A、重點(diǎn)防范原則
B、綜合防范原則
C、二者都是
D、二者都不是
68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個(gè)方面入手。
A、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B、改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C、明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D、重點(diǎn)防范和綜合防范
69、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于
A、政策風(fēng)險(xiǎn)
B、法律風(fēng)險(xiǎn)
C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
70、由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是
A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C、事故風(fēng)險(xiǎn)
D、管理風(fēng)險(xiǎn)