9、股權(quán)登記變更的種類有___。
A、交易性變更B、帳戶掛失變更C、非交易性變更D、托管券商變更

10、上市公司年度報告的內(nèi)容包括___。
A、公司簡況B、財務(wù)報告C、董事會報告
D、董事長或總經(jīng)理的業(yè)務(wù)報告

11、證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括___。
A、營業(yè)場地管理B、電腦管理C、通訊設(shè)備管理D、其它設(shè)備管理

12、證券營業(yè)部的財務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理B、客戶資金管理C、固定資產(chǎn)管理D、損益管理

13、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求B、知識結(jié)構(gòu)要求C、實際技能要求D、身體素質(zhì)要求

14、營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理B、計息C、對帳D、嚴(yán)禁信用交易

15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險B、交易差錯風(fēng)險C、系統(tǒng)保障風(fēng)險D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險

16、證券交易風(fēng)險的制度管理包括___。
A、足額保證金制度B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C、壞帳準(zhǔn)備D、服務(wù)保障制度

17、風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。
A、彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補(bǔ)償自營買賣中的損失
C、購買低風(fēng)險債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失

18、一個有效的風(fēng)險監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警B、實時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查

19、自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè)B、行業(yè)檢查C、事先預(yù)警D、內(nèi)部自查

20、交易差錯風(fēng)險的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍B、嚴(yán)格操作規(guī)程C、提高員工素質(zhì)D、嚴(yán)格內(nèi)部管理

三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。

2、證券交易的三個原則是____、____和____。

3、根據(jù)證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為____席位和____席位。

4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個環(huán)節(jié)。

5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。

6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。

7、國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。

8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。

9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。

10、證券交易風(fēng)險的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險的發(fā)生。