參考答案

一、單項選擇題:
1.B；2.C；3.B；4.D；5.D；6.B；7.C；8.C；9.C；10.B

二、多項選擇題:
1.ABC；2.BCD；3.BC；4.ABCD；5.ACD；6.AD；7.ABCD；8.BCD；9.ABC；10.AB
11.ABCD；12.ABCD；13.ABCD；14.ABCD；15.ABCD；16.ABC；17.ABCD；18.ABC；19.ABD；20.BCD

三、填空題:
1.流動性；2.公開、公平、公正；3.有形、無形；4.開戶、委托；5.合法、同一
6.資金透支、欠庫；7.手、1000；8.證券數(shù)量、價款；9.四；10.監(jiān)察、自律管理

四、判斷題:
1.×；2.×；3.×；4.√；5.√；6.×；7.√；8.×；9.√；10.√；11.×；12.√；13.×
14.√；15.×；16.×；17.√；18.√；19.×20.√

五、改錯題:
1.35；2.1/22/3；3.出席會議全體；4.50%40%；5.1510
6.投資者發(fā)行人；7.36；8.50%30%；9.36；10.12090

六、簡答題:
1、(1)信用交易又稱"保證金交易",指客戶按照法律規(guī)定,在買賣證券時只向證券商交付一定的保證金,由證券商提供融資或融券進(jìn)行交易?？蛻舨捎眠@種方式進(jìn)行交易時,必須在證券商處開立保證金賬戶,并存入一定數(shù)量的保證金,其余應(yīng)付證券或價款不足時,由證券商代墊。信用交易分為融資買進(jìn)(即買空)和融券賣出(即賣空)兩類。
(2)透支交易這種違規(guī)活動的危害主要有:
①透支交易是一種純粹的過度投機(jī)行為,會助長市場盲目投機(jī)和虛假市場需求,侵蝕、沖擊甚至擾亂正常的市場秩序,不利于現(xiàn)階段我國證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
②透支交易活動會助長股市的暴漲暴跌,加大證券市場的風(fēng)險。
③我國法律明確禁止透支交易,違規(guī)從事透支交易活動極易產(chǎn)生糾紛,有的甚至利用透支交易進(jìn)行詐騙犯罪活動給投資者和證券商雙方都可能帶來重大損失。
2、兩者主要是報盤方式的不同。有形席位屬于場內(nèi)報盤,即證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在柜臺接到投資者的委托指令并審查后,在場外通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的電腦終端向證券交易所場內(nèi)申報,該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)場內(nèi)交易員接到指令將其輸入證券交易所電腦主機(jī)。無形席位屬于場外報盤,它無須證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)派駐場內(nèi)交易員,而由投資者在場外通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的電腦終端直接向交易所電腦主機(jī)輸入買賣證券的指令。
3、內(nèi)幕交易行為是指證券交易內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員以獲取利益或減少損失為目的,利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券發(fā)行、交易活動。禁止內(nèi)幕交易行為的主要措施有:(1)加強(qiáng)自律管理(2)加強(qiáng)監(jiān)管(3)嚴(yán)格把關(guān)?？傊?一旦發(fā)現(xiàn)有可能屬內(nèi)幕交易,則應(yīng)從嚴(yán)審查,一經(jīng)查實應(yīng)立即中止交易。
4、交易差錯風(fēng)險是指由于種種原因,交易結(jié)果違背委托人意愿而造成證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)損失。交易差錯風(fēng)險主要有下列情形:
(1)受托時因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險;
(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員申報差錯引起的風(fēng)險;
(3)無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險。
(4)交割失誤引起的風(fēng)險。
5、(1)違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;
(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;
(4)私自買賣客戶帳戶上的證券,或者假借客戶的名義買賣證券;
(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;
(6)其他違背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

七、計算題
1、6000－6000×33%＝4020(萬元)
(1)4020÷10000＝0.402(元/股)
(2)4020×10%＝402(萬元)
(3)4020×5%＝201(萬元)
(4)4020×15%＝603(萬元)
(5)4020－402－201－603＋300＝3114(萬元)
(6)3114÷10000＝0.31