11、證券營業(yè)部的設(shè)備管理包括___。
A、營業(yè)場地管理B、電腦管理C、通訊設(shè)備管理D、其它設(shè)備管理
12、證券營業(yè)部的財務(wù)管理包括___。
A、自有資金管理B、客戶資金管理C、固定資產(chǎn)管理D、損益管理
13、證券營業(yè)部對員工的要求主要包括___。
A、道德品質(zhì)要求B、知識結(jié)構(gòu)要求C、實際技能要求D、身體素質(zhì)要求
14、營業(yè)部對客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括___。
A、分帳管理B、計息C、對帳D、嚴(yán)禁信用交易
15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括：___。
A、信用交易風(fēng)險B、交易差錯風(fēng)險C、系統(tǒng)保障風(fēng)險D、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險
16、證券交易風(fēng)險的制度管理包括___。
A、足額保證金制度B、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度C、壞帳準(zhǔn)備D、服務(wù)保障制度
17、風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為___。
A、彌補證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B、補償自營買賣中的損失C、購買低風(fēng)險債券
D、賠償因證券商的失誤而對客戶造成的損失
18、一個有效的風(fēng)險監(jiān)察系統(tǒng)包括___。
A、事先預(yù)警B、實時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查
19、自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，它包括___。
A、制度建設(shè)B、行業(yè)檢查C、事先預(yù)警D、內(nèi)部自查
20、交易差錯風(fēng)險的防范措施，包括___。
A、明確界定權(quán)限范圍B、嚴(yán)格操作規(guī)程C、提高員工素質(zhì)D、嚴(yán)格內(nèi)部管理

三、填空題：本大題共10個小題，每小題1分，共10分。請把題中缺少的文字填在橫線上。
1、證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、證券交易的三個原則是____、____和____。
3、根據(jù)證券交易所席位的報盤方式，交易席位分為____席位和____席位。
4、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為____和____兩個環(huán)節(jié)。
5、受理委托的驗證主要是對證券買賣的____性和____性進行審查。
6、證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、國債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為___元面值。
8、證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營業(yè)日中每個證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過程。
9、新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，申購日后的第___天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
10、證券交易風(fēng)險的管理通常可從制度、___和___等方面著手，以達到消除或減緩風(fēng)險的發(fā)生。

四、判斷題：本大題共20個小題，每小題1分，共20分。請在每題的括號內(nèi)，正確的打上"4"，錯誤的打上"5"
1、封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設(shè)的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。
2、證券交易所的會員可以要求退還席位。
3、證券經(jīng)紀(jì)人可在任何場所接受委托人的委托。
4、投資者與某一證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂指定交易協(xié)議后，該機構(gòu)應(yīng)為投資者辦理自動領(lǐng)取紅利業(yè)務(wù)。
5、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人允許不能開立證券帳戶。
6、集合競價的特點是,每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后,當(dāng)即判斷并進行不同的處理。
7、內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。
8、任何證券經(jīng)營機構(gòu)都可以從事證券自營業(yè)務(wù)。
9、證券經(jīng)營機構(gòu)必須設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施，才能有從事自營業(yè)務(wù)的資格。
10、證券機構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券是被禁止的。
11、證券經(jīng)營機構(gòu)可以自己名義為他人買賣證券。
12、證券交易清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移。
13、國債代保管單可以替代國債實物券入庫。
14、上市公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其普通股股份總數(shù)的30%。
15、某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其它條件符合的情況下，該公司可以實施配股。
16、新股上網(wǎng)定價發(fā)行，由于投資者按委托買入股票方式申購，所以申購后，仍可以撤單。
17、如果確有困難，公司經(jīng)其股票掛牌交易的證券交易所批準(zhǔn)，年度報告可以延期，但最長不得超過60日。
18、全體公司董事必須保證年度報告所提供信息真實、準(zhǔn)確、完整和公正，并就其保證承擔(dān)連帶責(zé)任。
19、證券營業(yè)部可以向投資者提供資金以買入證券。
20、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，受托時因約定不明、證券經(jīng)營機構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬于交易差錯風(fēng)險。