第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
命題點(diǎn)一 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管(熟悉)
(1)證券交易所的監(jiān)管。
(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
(3)客戶信用資金存管指定商業(yè)銀行的監(jiān)管。
(4)客戶查詢。
(5)信息公告。
(6)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
命題點(diǎn)二 法律責(zé)任(熟悉)
(1)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》。
(2)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
模擬試題：證券從業(yè)資格考試五科試題沖刺專題
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
