第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
命題點(diǎn)一 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(熟悉)
期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
命題點(diǎn)二 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍(熟悉)
(一)資格條件
(1)申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。
(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。
(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(二)業(yè)務(wù)范圍
(1)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：
①協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
②提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
?、壑袊C監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
(2)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(3)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
?、俳榻B業(yè)務(wù)的范圍。
?、趫?zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。
?、劢榻B業(yè)務(wù)對接規(guī)則。
?、芸蛻敉对V的接待處理方式。
?、輬?bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。
⑥違約責(zé)任。
?、咧袊C監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
命題點(diǎn)三 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則(掌握)
1．相關(guān)規(guī)定
(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
(2)證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
2．證券公司應(yīng)公開信息
(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。
(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。
(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。
(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。
(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
3．禁止事項(xiàng)
(1)不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。
(2)不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
(3)不得代客戶下達(dá)交易指令。
(4)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。
(5)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
(6)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
模擬試題：證券從業(yè)資格考試五科試題沖刺專題
真題推薦：2001-2014年證券考試真題匯總
