要點(diǎn)十六
一、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為
1．挪用客戶(hù)資產(chǎn)。
2．利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格。
3．未經(jīng)客戶(hù)允許，將定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途。
4．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。
5．對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失做出承諾。
6．以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間，或者不同資產(chǎn)管理賬尸之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)利益
7．自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)利益。
8．利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)。
9．通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
10．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易。
11．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作。
12．接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。
13．接受來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)。
14．以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
15．同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。
16．以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。
17．法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【例題10·不定項(xiàng)選擇題】
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。
A．挪用客戶(hù)資產(chǎn)
B．利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格
C．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資
D．對(duì)客戶(hù)投資收益或者賠償投資損失作出承諾
【答案】ABD
要點(diǎn)十七
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
1．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。這是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
3．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
4．管理風(fēng)險(xiǎn)。
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
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