要點九
一、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則
(一)公平公正，誠實守信
(二)健全制度，規(guī)范運作
(三)投資風險，客戶自擔
【例題7·不定項選擇題】
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則有( )。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內(nèi)控、規(guī)范運作
C．投資風險，客戶自擔
D．投資損失證券公司連帶
【答案】ABC
二、定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范
要點十
(一)客戶準入及委托標準
證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。
(二)盡職調(diào)查及風險揭示
(三)客戶委托資產(chǎn)及來源客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、
債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
(四)客戶資產(chǎn)托管
(五)客戶資產(chǎn)獨立核算與分賬管理
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
(六)客戶資產(chǎn)管理賬戶
(七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍
定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、正券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會人可的其他投資品種。
(八)投資管理情況報告與查詢(九)業(yè)務檔案管理保存期限不得少于20年。
【例題8·單選題】
證券公司應當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務的合同、客戶資料、交易記錄等文牛資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A．5
B．10
C．15
D．20
【答案】D
要點十一
三、定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、客戶、托管機構(gòu)簽訂。
要點十二
四、定向資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶所持有證券的權(quán)利與義務
1．權(quán)利：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。
2．義務：客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。
要點十三
五、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制
(一)專門、獨立的業(yè)務運作
(二)合理、有效的控制措施
(三)獨立、客觀的投資研究
(四)科學、嚴密的投資決策
(五)完善的交易控制體系
(六)合理的規(guī)模控制
(七)完備的合規(guī)檢查
(八)科學的風險評估
(九)嚴格的核算和報告制度
(十)建立授權(quán)管理與問責制
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