(三)證券投資者
1．證券投資者分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金投資者等。
2．投資者買賣證券的基本途徑有兩條，一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。
3．我國對證券投資者買賣證券還有一些其他限制條件。如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。
4．一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)；而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。
【例題14·不定項(xiàng)選擇題】
合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A．A股
B．權(quán)證
C．國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券
D．封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金
【答案】ABCD
要點(diǎn)七
(四)證券公司
1．在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
2．證券公司的經(jīng)營范圍：
(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；
(2)證券投資咨詢；
(3)與證券交易、證券投資活動相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；
(4)證券承銷與保薦；
(5)證券自營；
(6)證券資產(chǎn)管理：
(7)其他證券業(yè)務(wù)。從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬元；從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊資本不低于人民幣l億元；從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊資本不低于人民幣5億元。注冊資本應(yīng)是實(shí)繳資本。
【例題15·不定項(xiàng)選擇題】
證券公司在經(jīng)營下列( )業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券投資咨詢
C．與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
D．證券資產(chǎn)管理
【答案】ABC
要點(diǎn)八
(五)證券交易所
1．證券交易所是為證券的集中交易提供場所、組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。它的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。
2．證券交易所的職能包括提供證券交易的場所和設(shè)施、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則、接受上市申請、安排證券上市、組織并監(jiān)督證券交易、對會員進(jìn)行監(jiān)管、對上市公司進(jìn)行監(jiān)管、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、管理和公布市場信息以及證監(jiān)會許可的其他職能。3．證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)包括以營利為目的的業(yè)務(wù)、新聞出版業(yè)、發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料、為他人提供擔(dān)保以及未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
4．證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
【例題16·判斷題】
我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用
會員制和公司制組織形式。( )
A．(對)
B．(錯(cuò))
【答案】B(錯(cuò))
5．其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。
6．我國銀行間債券市場l997年6月成立。目前，我國銀行間債券市場的主要參與者包括境內(nèi)商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。主要交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)交易步驟。我國現(xiàn)行開展的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也屬于其他交易場所。
要點(diǎn)九
(六)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
1．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
2．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能(7條，見教材)。3．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：
(1)制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度；(2)建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；
(3)建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系；
(4)要對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)應(yīng)急應(yīng)變程序和操作流程。
同時(shí)，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于彌補(bǔ)因技術(shù)故障、操怍失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
4．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一個(gè)分公司。
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