1.金融期貨具備的功能包括（）
Ⅰ 套期保值
Ⅱ 價(jià)格發(fā)現(xiàn)
Ⅲ 投機(jī)
Ⅳ 套利
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
2.信托關(guān)系的當(dāng)事人至少包括（ ）。
I、公證人
II、委托人
III、受托人
IV、受益人
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
3.境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者包括（ ）
Ⅰ、外國(guó)的自然人、法人和其他組織
Ⅱ、我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
Ⅲ、境內(nèi)居民
Ⅳ、定居在國(guó)外的中國(guó)公民
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
4.證券公司提交首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)前，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交有關(guān)資料，申請(qǐng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書
A.國(guó)資委
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D.財(cái)政部
【參考答案】B
5.證券交易必須遵循（ ）
Ⅰ、自主
Ⅱ、公正
Ⅲ、公開(kāi)
Ⅳ、公平
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】D
6.證券交易所的主要職能包括（ ）
Ⅰ、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施，管理和公布市場(chǎng)信息
Ⅱ、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ、接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
Ⅳ、組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】A
7.按照在一定條件下能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）
Ⅰ、可贖回優(yōu)先股
Ⅱ、不可贖回優(yōu)先股
Ⅲ、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
Ⅳ、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】A
8.改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)“穩(wěn)定器”的作用，導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有（ ）
Ⅰ、構(gòu)筑多元化的投資基金群體
Ⅱ、積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市
Ⅲ、發(fā)展私募基金
Ⅳ、吸引海外資金入市（QFII）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】B
9.證券市場(chǎng)的發(fā)展得益于（ ）
Ⅰ、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
Ⅱ、股份制的發(fā)展
Ⅲ、資本主義的誕生
Ⅳ、信用制度的發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
10.在我國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）
Ⅰ基金合同
Ⅱ基金財(cái)務(wù)報(bào)告
Ⅲ基金招募說(shuō)明書
Ⅳ基金年度報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
【參考答案】D
解析：基金合同與基金招募說(shuō)明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。
11.下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（?。?nbsp;
Ⅰ．網(wǎng)上發(fā)行雖然有效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性
Ⅱ．網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差
Ⅲ．網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程有效、安全
Ⅳ．網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和有效性的特點(diǎn)。
12.下列選項(xiàng)中，屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是（?。?。
Ⅰ．評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》
Ⅱ．評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全
Ⅲ．根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)
Ⅳ．評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段；Ⅲ項(xiàng)屬于信息收集階段。
13.下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中，正確的是（?。?。
Ⅰ．國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。
Ⅱ．國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
Ⅲ．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分
Ⅳ．國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
解析：國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。
14.我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法不正確的是（?。?。
Ⅰ．目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
Ⅱ．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出
Ⅲ．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出
Ⅳ．目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】C
解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。
15.場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，它主要由（?。┙M成。
Ⅰ．柜臺(tái)市場(chǎng)
Ⅱ．第三市場(chǎng)
Ⅲ．第四市場(chǎng)
Ⅳ．二級(jí)市場(chǎng)
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】C
解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱的OTC市場(chǎng)，又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。
16.改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有（ ）。
Ⅰ構(gòu)筑多元化的投資基金群體
Ⅱ積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市
Ⅲ發(fā)展私募基金
Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】A
解析：改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健、有效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：
(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;
(2)積極促進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;
(3)發(fā)展私募基金;
(4)吸引海外資金入市(QFII)。
17.證券發(fā)行的承銷方式主要有（ ）。
Ⅰ全額包銷
Ⅱ余額包銷
Ⅲ自銷
Ⅳ代銷
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】B
解析：承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。
