6、按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于()萬元。

A.500

B.300

C.200

D.100

答案：C

解析：按照《關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產評估機構有關管理問題的通知》的規(guī)定，資產評估機構申請證券評估資格，凈資產不少于200萬元。

7、下列關于證券承銷與保薦業(yè)務的說法錯誤的是()。

A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

B.證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構

C.證券發(fā)行人負責證券發(fā)行的主承銷工作

D.保薦機構負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務

答案：C

解析：證券公司履行保薦職責，應按規(guī)定注冊登記為保薦機構。保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調查的義務，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

8、中國證券行業(yè)自律組織不包括()。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.證券登記結算公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：B

解析：按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業(yè)自律管理。

9、我國證券交易所的決策機構是(　　).

A.會員大會

B.監(jiān)察委員會

C.理事會

D.總經理辦公室

答案：C

解析：理事會是證券交易所的決策機構。

10、我國證券市場監(jiān)管體系包括()。

①國務院證券監(jiān)督管理機構

②證券投資者保護基金

③證券登記結算公司

④行業(yè)協(xié)會

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

答案：B

解析：我國證券市場經過20多年的發(fā)展，逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律監(jiān)管體系。