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1.目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間至少為（ ?。?。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
參考答案：C
參考解析： 權(quán)證的存續(xù)時間即權(quán)證的有效期，超過有效期，認(rèn)股權(quán)自動失效。目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。
2.下列關(guān)于債券成交原則的說法中，錯誤的是（ ?。?/p>
A．價格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價格買進(jìn)或賣出債券
B．時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交
C．價格優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交
D．客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣
參考答案：C
參考解析： 時間優(yōu)先就是要求在相同的價格申報時，應(yīng)該與最早提出該價格的一方成交，C項錯誤。
3.基金管理人作為受托人，必須履行（ ）。
A．誠信義務(wù)
B．保密義務(wù)
C．信息披露義務(wù)
D．誠實義務(wù)
參考答案：A
參考解析： 基金管理人作為受托人．必須履行誠信義務(wù)。
4.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（ ?。?/p>
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D．時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
參考答案：C
參考解析： 證券交易所實行“公平、公開、公正”的原則，交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。
5.記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（ ?。?。
A．流動性強(qiáng)
B．交易安全
C．靈活性高
D．收益性高
參考答案：B
參考解析： 記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
6.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ?。?/p>
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比
參考答案：A
參考解析： 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險越小，基金管理費(fèi)費(fèi)率就越低。
7.證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)屬于證券公司的（ ）。
A．證券承銷業(yè)務(wù)
B．保薦業(yè)務(wù)
C．投資咨詢業(yè)務(wù)
D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：D
參考解析： 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
8.中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（ ?。┞毮?。
A．銀行的銀行
B．發(fā)行的銀行
C．政府的銀行
D．市場的銀行
參考答案：A
參考解析： 銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人。銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。
9.推動同業(yè)拆借市場形成發(fā)展的根本原因是（ ）。
A．存款準(zhǔn)備金制度
B．再貼現(xiàn)政策
C．公開市場政策
D．存款派生機(jī)制
參考答案：A
參考解析： 同業(yè)拆借市場，亦稱“同業(yè)拆放市場”．是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通活動的市場。同業(yè)拆借市場最早出現(xiàn)于美國，其形成的根本原因在于法定存款準(zhǔn)備金制度的實施。
10.證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是（ ?。?。
A．公司制
B．會員制
C．審批制
D．許可制
參考答案：B
參考解析： 會員制證券交易所是由證券公司依法自愿設(shè)立的、旨在提供證券集中交易服務(wù)的非營利法人。會員制是我國證券交易所的唯一組織形式。
