2023年10月16日中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試統(tǒng)編教材(2023)》分為《金融市場基礎(chǔ)知識》和《證券市場基本法律法規(guī)》兩本。233網(wǎng)校教研團隊老師對新教材和22版教材進行了教材對比，歡迎大家來翻閱查看！【新舊教材對比>>】并且匯總了新教材新增的章節(jié)考點，正在備考的考生以及即將準備考證的同學(xué)可以一起來看看！可以收藏本文！反復(fù)查閱！【233網(wǎng)校書店，買教材送30天V1題庫體驗會員】

如何查看我的收藏？路徑：【打開233網(wǎng)校APP→我的→我的收藏/記錄/關(guān)注→頭條收藏】

2023年證券金融基礎(chǔ)知識新教材新增考點：第三章節(jié)

第三章 證券市場主體

第三節(jié) 證券中介結(jié)構(gòu)

二、證券公司的主要業(yè)務(wù)

(八)證券做市交易業(yè)務(wù)

【考點4】北京證券交易所做市業(yè)務(wù)【重要】

為進一步發(fā)揮做市交易機制作用，促進市場保持合理流動性水平，中國證監(jiān)會立足于北交所特點和發(fā)展需要，于2023年9月1日發(fā)布了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》，優(yōu)化現(xiàn)有做市商制度安排，適度調(diào)整完善專門從事北交所股票做市的證券公司準入條件。根據(jù)該規(guī)定，取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司，或符合下列條件、經(jīng)中國證監(jiān)會核準的證券公司，可以從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)：(1)具有證券自營業(yè)務(wù)資格;(2)最近12個月凈資本持續(xù)不低于50億元;(3)近3年分類評級有1年為A類A級(含)以上且近1年分類評級為B類BB級(含)以上;(4)北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50;(5)最近18個月凈資本等風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準;(6)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全井有效執(zhí)行;(7)具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職合規(guī)風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、首席風(fēng)險官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力;(8)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實施方案準備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評估測試;(9)公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任;(10)公司最近1年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件;(11)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。除上述準入條件外，關(guān)于證券公司準入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》執(zhí)行。

在北京證券交易所從事股票做市交易業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、北交所報送下列信息：(1)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報告和季度壓力測試報告;(2)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評估報告;(3)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

【考點5】證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)和在北交所開展做市業(yè)務(wù)的區(qū)別【重要】

證券公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和北交所開展做市業(yè)務(wù)方面存在一定的差異，這主要取決于兩者的市場規(guī)則、制度設(shè)計和運作模式。具體區(qū)別如下:

(1)市場性質(zhì)

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主要服務(wù)于中小企業(yè)，特別是創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，而北交所可能會涉及更大、更成熟的公司。

(2)交易規(guī)則

兩者可能會有不同的交易規(guī)則，包括報價規(guī)則、交易時間和結(jié)算制度等，這些都會影響做市商的運作。

(3)會員資格

對于能夠成為做市高的證券公司的資格要求可能會有所不同。

(4)風(fēng)險管理

由于涉及不同類型的公司和市場，風(fēng)險管理措施和要求也可能有所不同。

(5)做市商獎勵與責(zé)任

包括市場做市的獎勵機制、義務(wù)和責(zé)任可能會有所區(qū)別。

(6)投資者結(jié)構(gòu)

不同的交易所可能會有不同類型的投資者，這將影響做市商的策略。

(7)產(chǎn)品種類

可交易的產(chǎn)品種類和產(chǎn)品的復(fù)雜性也可能有所不同。

教材太厚，看不完？

233網(wǎng)校老師精心準備了證券考試干貨筆記，提煉了各章節(jié)重要考點，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識點后進行真題練習(xí)，加強鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對于需要抓重點、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

如果你覺得證券備考時間不足，擔(dān)心無法抓住核心考點，或是學(xué)習(xí)起來比較吃力，可以來233網(wǎng)校跟著老師一起學(xué)，多階段班級幫你強化提升，助你有效通關(guān)！點擊加入證券取證班>>