從近幾次證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試情況來看，證券公司主要業(yè)務(wù)考核頻率較高，屬于高頻考點(diǎn)，大家一定要重點(diǎn)掌握。

（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券，收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

（2）證券投資咨詢業(yè)務(wù)

基本業(yè)務(wù)形式：證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告。

證券投資顧問業(yè)務(wù)：指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

發(fā)布證券研究報(bào)告（書面或電子文件）：指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形威證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。

（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

①為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)；

②為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)；

③為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)；

④為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)；

⑤為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；

⑥為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。

（4）證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

證券承銷業(yè)務(wù)：可以采取代銷或包銷方式。

證券保薦制度：由保薦人對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件與上市文件中所載資料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任。

（5）證券自營業(yè)務(wù)

《證券公司證券自營投資品種清單》

①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；

②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；

③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；

④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；

⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

（6）證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司等金融機(jī)構(gòu)接受投資者委托，對(duì)受托的投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資和管理的金融服務(wù)。

（7）融資融券業(yè)務(wù)

①證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格必須具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；

②證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

（8）證券做市交易業(yè)務(wù)

（9）證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)

①是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

②證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

（10）私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)

證券公司設(shè)立私募基金子公司（另類子公司），應(yīng)當(dāng)符合以下要求

①具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司（另類子公司）之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突；

②最近六個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司（另類子公司）后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；

③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；

④公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司（另類子公司），并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批；

⑤中國證監(jiān)會(huì)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

設(shè)立另類子公司+⑥具備中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格。

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