從近幾次證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試情況來(lái)看，合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)考核頻率較高，屬于高頻考點(diǎn)，大家一定要重點(diǎn)掌握。

（1）合格境外投資者制度分為：合格境外機(jī)構(gòu)投資者( QFII) 制度和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度 (RQFII) ，

（2）定義：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國(guó)際組織等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。

（3）我國(guó)對(duì)申請(qǐng)合格境外投資者資格所應(yīng)具備的條件要求：

①財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)；

②境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合申請(qǐng)人所在境外國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）；

③治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；

④經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年或者自成立以來(lái)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

⑤不存在對(duì)境內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的情形。

（4）合格境外投資者可以投資于下列金融工具

①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、存托憑證、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券；

②在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票等證券；

③中國(guó)人民銀行允許合格境外投資者投資的在銀行間債券市場(chǎng)交易的產(chǎn)品以及債券類(lèi)、利率類(lèi)、外匯類(lèi)衍生品；

④公募證券投資基金；

⑤在中國(guó)金融期貨交易所上市交易的金融期貨合約；

⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易場(chǎng)所上市交易的商品期貨合約；

⑦在國(guó)務(wù)院或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所上市交易的期權(quán)；

⑧國(guó)家外匯管理局允許合格境外投資者交易基于套期保值目的的外匯衍生品；

⑨中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

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