資格認(rèn)定較為嚴(yán)格

基金管理公司

①凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣；

②經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上；

②在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

證券公司

①各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

②凈資本不低于8億元人民幣；

③凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%；

④經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上；

⑤在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

許可投資的證券品種和比例存在一定限制

禁止行為

除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，基金、集合計(jì)劃不得有下列行為：

購買不動(dòng)產(chǎn)；購買房地產(chǎn)抵押按揭；購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；購買實(shí)物商品；除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金（不得超過資產(chǎn)凈值的10%）。利用融資購買證券，投資金融衍生品除外；參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；從事證券承銷業(yè)務(wù)；中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

投資比例

單只基金、集合計(jì)劃

①持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的20%，在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

②持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的10%，指數(shù)基金可以不受上述限制。

③持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

④持有的非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的10%。

⑤持有的境外基金的市值合計(jì)不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的10%，持有貨幣市場基金可以不受上述限制。

基金、集合計(jì)劃

⑥不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。

同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

⑦管理的全部基金、集合計(jì)劃持有的任何一只境外基金，不得超過該境外基金總份額的20%。

進(jìn)出境資金受到監(jiān)控

①托管人應(yīng)在合格投資者資金匯出、匯入后2個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送合格投資者資金匯出、匯入的明細(xì)情況。

②托管人應(yīng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，通過資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)報(bào)送上個(gè)月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

③合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。