【真題考點】對公募基金銷售活動的監(jiān)管

【考點解析】

獨立基金銷售機構(gòu)發(fā)生下列事項的，應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：

(1)變更公司章程、名稱、住所、組織形式、經(jīng)營范圍、注冊資本、高級管理人員；

(2)新增持有5%以上股權(quán)的股東，變更控股股東、實際控制人；

(3)持有5%以上股權(quán)的股東變更姓名、名稱，或者質(zhì)押所持獨立基金銷售機構(gòu)的股權(quán)；

(4)設立、撤銷分支機構(gòu)，變更分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所；

(5)對外進行股權(quán)投資或者提供擔保；

(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)收到備案材料后應當進行核查，發(fā)現(xiàn)備案事項不符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的，應當責令整改。

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【2021.12真題測試】

獨立基金銷售機構(gòu)應當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的事項不包括()

A.變更分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所

B.對外進行股權(quán)投資

C.變更公司章程

D.變更股東

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