【真題考點】聲譽風(fēng)險的來源
【考點解析】
聲譽風(fēng)險的來源主要有以下幾方面：
(1)戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動；
(2)產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計、提供或推介等業(yè)務(wù)開展或投資活動；
(3)內(nèi)部控制設(shè)計、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷；
(4)股東、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽事件傳導(dǎo)至證券公司；
(5)第三方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問題；
(6)客戶投訴及其涉及證券公司的不當(dāng)言論或行為；
(7)司法性事件及監(jiān)管調(diào)查、處罰；
(8)員工的不當(dāng)言論或行為被公眾知曉；
(9)新聞媒體的失實報道或網(wǎng)絡(luò)不實言論；
(10)他人通過仿冒證券公司名稱、商標(biāo)、網(wǎng)址、盜用研究報告等行為從事非法活動。
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【2021.12真題測試】
對某公司的司法性事件及監(jiān)管調(diào)查會引發(fā)()
A.系統(tǒng)性風(fēng)險
B.戰(zhàn)略風(fēng)險
C.聲譽風(fēng)險
D.操作風(fēng)險
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