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【真題考點(diǎn)】證券公司次級債的發(fā)行條件

【考點(diǎn)解析】

證券公司債券的發(fā)行條件

（1）借入或募集資金有合理用途

（2）次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入

（3）借入或發(fā)行次級債數(shù)額應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的50%；資本與負(fù)債的比例、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例等各項風(fēng)險控制指標(biāo)不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

（4）募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定。

【2021.12真題測試】

下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是()。

A.借入或募集資金有合理用途

B.長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長期次級債累計入凈資本的數(shù)額）的50%

C.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他形式借入或融入

D.證券公司次級債對發(fā)行主體財務(wù)狀況沒有要求

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