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    證券監(jiān)管部門的職責(zé)是什么?(一委一行兩會)

    來源:233網(wǎng)校 2019-08-19 09:27:00

    我國金融監(jiān)管體制變革后:“一委一行兩會”,包括國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會、中國人民銀行、證監(jiān)會、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會。

    一、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責(zé)

    (一)落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署;

    (二)審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃;

    (三)統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管,協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融監(jiān)管重大事項,協(xié)調(diào)金融政策與相關(guān)財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等;

    (四)分析研判國際國內(nèi)金融形勢,做好國際金融風(fēng)險應(yīng)對,研究系統(tǒng)性金融風(fēng)險防范處置和維護金融穩(wěn)定重大政策;

    (五)指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管,對金融管理部門和地方政府進行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)等。

    二、中國人民銀行的職責(zé)

    (一)發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;

    (二)依法制定和執(zhí)行貨幣政策;

    (三)發(fā)行人民幣,管理人民幣流通;

    (四)監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場;

    (五)實施外匯管理,監(jiān)督管理銀行間外匯市場;

    (六)監(jiān)督管理黃金市場;

    (七)持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲備、黃金儲備;

    (八)經(jīng)理國庫;

    (九)維護支付、清算系統(tǒng)的正常運行;

    (十)指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作,負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測;

    (十一)負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計、調(diào)查、分析和預(yù)測;

    (十二)作為國家的中央銀行,從事有關(guān)的國際金融活動;

    (十三)國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。

    三、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會的擬定職責(zé)

    依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行業(yè)和保險業(yè),維護銀行業(yè)和保險業(yè)合法、穩(wěn)健運行,防范和化解金融風(fēng)險,保護金融消費者合法權(quán)益,維護金融穩(wěn)定。

    四、中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)

    (一)研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關(guān)法律法規(guī);制定證券期貨市場的有關(guān)規(guī)章、規(guī)則和辦法;

    (二)垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券監(jiān)管機構(gòu),對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管。管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員,負(fù)責(zé)有關(guān)證券公司監(jiān)事會的日常管理工作;

    (三)監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算;監(jiān)管證券投資基金活動;批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動;

    (四)監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和清算;按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù);

    (五)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為;

    (六)管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)協(xié)會和期貨業(yè)協(xié)會;

    (七)監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu);與中國人民銀行共同審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù);制定上述機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員的資格管理;

    (八)監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市;監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)到境外設(shè)立證券機構(gòu);監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù);

    (九)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動,負(fù)責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理;

    (十)會同有關(guān)部門審批會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格并監(jiān)管其相關(guān)的業(yè)務(wù)活動;監(jiān)管律師事務(wù)所、律師從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動;

    (十一)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰;

    (十二)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù);

    (十三)國務(wù)院交辦的其他事項。

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