高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試包括證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試三類(lèi)。

高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試報(bào)名條件

測(cè)試主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。通過(guò)證券一般從業(yè)資格考試的考生，可報(bào)名參加高管資質(zhì)測(cè)試。測(cè)試報(bào)名統(tǒng)一使用由協(xié)會(huì)分配的機(jī)構(gòu)專(zhuān)用賬戶為符合報(bào)名條件的人員進(jìn)行報(bào)名,具體詳見(jiàn)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目。

高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試性質(zhì)

1、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)測(cè)試是負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高管任職的必要條件之一。

2、根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》擬取得證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和證券公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)，以及證券公司管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)和類(lèi)似機(jī)構(gòu)的成員（以下稱為經(jīng)理層人員）任職資格的人員，須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。因此，通過(guò)資質(zhì)測(cè)試是申請(qǐng)證券公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席和經(jīng)理層人員任職資格的必要條件之一。

3、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”?！扒翱畹冢ㄈ╉?xiàng)所稱專(zhuān)業(yè)考試，是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國(guó)家司法考試或律師資格考試”。因此，通過(guò)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。

開(kāi)展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)試和儲(chǔ)備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)的要求。