根據(jù)證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試(2015)》、《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試(2019)》、《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2017)》，高級管理人員資質(zhì)測試有效期3年。
一、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力
| 測試范圍 | 1、證券公司合規(guī)管理理論與實務(wù)知識; |
| 測試方式 | 采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。 |
| 合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期 | 筆試成績達(dá)到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。 |
二、 證券公司高級管理人員資質(zhì)測試
| 測試范圍 | 包括但不限于與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則（有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn)）。 |
| 測試方式 | 采取筆試（機(jī)考）的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。 |
| 合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期 | 測試成績達(dá)到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。 |
三、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試
| 測試范圍 | 包括與證券評級業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則(相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂，以最新修訂版為準(zhǔn))。 |
| 測試方式 | 測試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。 |
| 合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期 | 測試成績達(dá)到60分及60分以上視為合格。測試合格的，測試成績有效期為3年。 |
