證券從業(yè)改革后的資格考試有三類，一是面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“入門資格考試”，二是主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員的“專業(yè)資格考試”，三是主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的“管理資質(zhì)測試”。

證券高級管理人員資質(zhì)測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員。一般從業(yè)資格考試合格的人員，可報名高級管理資質(zhì)測試。

1、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試：證券公司擬任證券公司合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。

2、證券公司高級管理人員資質(zhì)測試：證券公司擬任證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員(經(jīng)理層人員)。

3、證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試：評級機構(gòu)擬任證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員。

管理資質(zhì)測試常見問題解答

1、參加管理資質(zhì)測試需要什么條件？

答：與專業(yè)資格報考試報考條件一樣，入門資格考試合格的，均可參加管理資質(zhì)測試。

2、管理資質(zhì)測試考幾科？

答：管理資質(zhì)測試考一科，證券公司高管只考《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》一科；證券評級業(yè)務(wù)高管只考一科《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》；證券公司合規(guī)總監(jiān)加考一科《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

3、管理資質(zhì)測試考什么？

答：管理資質(zhì)測試考法規(guī)，集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

4、管理資質(zhì)測試考什么題型？

答：管理資質(zhì)測試只考選擇題。

5、管理資質(zhì)測試考多少題？

答：管理資質(zhì)測試考120道題。

6、管理資質(zhì)測試考多少時間？

答：管理資質(zhì)測試考120分鐘。

7、管理資質(zhì)測試要求有多高？

答：管理資質(zhì)測試以合規(guī)為主，掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求就不難通過管理資質(zhì)測試。

8、管理資質(zhì)測試是否實行開卷？

答：管理資質(zhì)測試主要測試法規(guī)中規(guī)定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，需要牢記在心，入心入骨，形成合規(guī)自覺，不實行開卷。

9、管理資質(zhì)測試成績有多長有效期？

答：管理資質(zhì)測試的合格成績有效期為3年；3年以后需要重新測試更新的法定管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

10、管理資質(zhì)測試合格有什么用？

答：管理資質(zhì)測試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序向各地證監(jiān)局申請相應(yīng)管理資格。

11、改革前管理資質(zhì)測試合格現(xiàn)在還合格嗎？

答：改革前的管理資質(zhì)測試有效合格成績，改革后仍然合格有效。