2023年證券專項(xiàng)《證券分析師》第六章考試內(nèi)容如下：

第六章 基本分析

第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)分析

熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析所需信息的來源、內(nèi)容、收集與處理方法;熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法;熟悉長期分析和短期分析的應(yīng)用與局限。

掌握國內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟(jì)增長率的概念及計(jì)算方法;掌握固定資產(chǎn)投資的概念及分類;熟悉工業(yè)增加值、社會(huì)消費(fèi)品零售總額的概念;熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的概念及計(jì)量方式;掌握居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)與生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)的概念及計(jì)算方法;掌握采購經(jīng)理指數(shù)的概念及應(yīng)用;掌握國際收支中商品貿(mào)易、資本流動(dòng)的概念;掌握各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

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掌握主要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策;熟悉宏觀調(diào)控的手段、目標(biāo)及其對(duì)證券市場的影響;熟悉主要的產(chǎn)業(yè)政策工具及其對(duì)證券市場的影響。

掌握主要的貨幣政策工具;掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次;掌握社會(huì)融資總量的含義與構(gòu)成;掌握利率的決定和影響因素;熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制;掌握貨幣政策變動(dòng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和證券市場的影響。

了解海外發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和主要新興市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本概況;了解海外主要央行的貨幣政策框架。

掌握匯率的概念;熟悉匯率制度及匯率變動(dòng)對(duì)證券市場的影響;熟悉外匯儲(chǔ)備與外匯占款的含義;了解貨幣當(dāng)局和金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債表的構(gòu)成及含義;了解我國利率和匯率市場化改革的現(xiàn)狀及趨勢(shì);了解資本賬戶改革方向及對(duì)證券市場的影響。

掌握主要的財(cái)政政策工具;掌握擴(kuò)張性財(cái)政政策、中性財(cái)政政策和緊縮性財(cái)政政策對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和證券市場的影響;熟悉財(cái)政收支以及財(cái)政赤字或結(jié)余的概念;熟悉主權(quán)債務(wù)的概念及相關(guān)分析預(yù)警指標(biāo);掌握主要的稅收制度;熟悉稅收制度變化對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和證券市場的影響;熟悉隱性債務(wù)的概念及化解方法。

掌握影響我國證券市場供給和需求的主要因素;熟悉我國證券市場制度改革及其對(duì)證券市場運(yùn)行的影響;熟悉國際金融市場環(huán)境對(duì)我國證券市場的影響和我國擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放的舉措。

第二節(jié) 行業(yè)分析

熟悉行業(yè)分析所需信息的來源、內(nèi)容、收集與處理方法;熟悉對(duì)所獲得的行業(yè)部門、行業(yè)內(nèi)部競爭、部門需求和供給數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法。

掌握行業(yè)分類方法;掌握描述行業(yè)基本狀況的各種指標(biāo);掌握行業(yè)的市場結(jié)構(gòu);掌握行業(yè)供需分析方法;熟悉根據(jù)供需關(guān)系變化預(yù)測(cè)行業(yè)結(jié)構(gòu)演變趨勢(shì)的方法;熟悉行業(yè)集中度的概念和以行業(yè)集中度劃分的產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)分類;熟悉產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念;掌握波特價(jià)值鏈分析模型;掌握價(jià)值鏈上不同環(huán)節(jié)的各種特征及競爭策略;熟悉行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn);熟悉行業(yè)周期性分析與行業(yè)景氣預(yù)測(cè)的基本方法;熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及介入不同行業(yè)周期階段的投資者偏好差異。

掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及主要影響因素;掌握行業(yè)的外部環(huán)境分析方法;熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響;了解新技術(shù)應(yīng)用對(duì)行業(yè)生命周期、行業(yè)結(jié)構(gòu)演變的影響;了解政府和行業(yè)監(jiān)管、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、財(cái)政政策對(duì)行業(yè)的影響;熟悉重組、并購等資本市場活動(dòng)對(duì)行業(yè)的影響。

第三節(jié) 公司分析

熟悉公司分析所需信息的來源、內(nèi)容、收集與處理方法;熟悉公司治理體系、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范的含義及作用;熟悉環(huán)境、社會(huì)責(zé)任和公司治理(ESG)信息披露的基本框架。

熟悉公司盈利能力和成長性分析的內(nèi)容;掌握公司盈利預(yù)測(cè)的主要假設(shè)及實(shí)際預(yù)測(cè)方法;掌握影響公司收益或增長預(yù)測(cè)的因素。

掌握資產(chǎn)負(fù)債表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表和股東權(quán)益變動(dòng)表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式;熟悉公司資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益、現(xiàn)金流量的內(nèi)在關(guān)系;了解主要會(huì)計(jì)要素的確認(rèn)和計(jì)量。

熟悉使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的、局限性以及報(bào)表分析的功能、方法和原則;熟悉比較分析法和因素分析法;熟悉財(cái)務(wù)比率的含義與分類;掌握公司變現(xiàn)能力、營運(yùn)能力、償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的含義、影響因素及其計(jì)算;掌握杜邦分析法;熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容;熟悉影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo);熟悉資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系;熟悉融資租賃與經(jīng)營租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別;熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義;了解本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象;熟悉財(cái)務(wù)指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用、變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系;熟悉公司會(huì)計(jì)報(bào)表附注項(xiàng)目的主要項(xiàng)目;熟悉會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)基本財(cái)務(wù)比率的影響。

熟悉預(yù)測(cè)公司潛在收益的方法;熟悉公司經(jīng)營的安全邊際。

熟悉公司資產(chǎn)重組、并購和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定;掌握資產(chǎn)重組、并購和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績和經(jīng)營的影響;掌握會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響;掌握運(yùn)用市場價(jià)值法、重置成本法、收益現(xiàn)值法評(píng)估公司資產(chǎn)價(jià)值的步驟和優(yōu)缺點(diǎn)。

熟悉公司經(jīng)營活動(dòng)中的財(cái)務(wù)決策、投資決策、融資決策和股利決策。

第四節(jié) 策略分析

熟悉投資策略的分類及積極型、消極型、混合型投資策略。

熟悉投資策略研究大勢(shì)研判的方法;熟悉大勢(shì)研判的超預(yù)期理論;熟悉驅(qū)動(dòng)市場變動(dòng)的重要因素和維度;掌握核心驅(qū)動(dòng)因素對(duì)投資風(fēng)格的傳導(dǎo)關(guān)系。

熟悉投資時(shí)鐘的方法、邏輯和結(jié)論;熟悉全球資產(chǎn)配置和大類資產(chǎn)配置的方法和邏輯;了解投資時(shí)鐘理論的局限性。

熟悉股票投資策略的含義與分類;熟悉市場投資者結(jié)構(gòu)及行業(yè)結(jié)構(gòu);熟悉趨勢(shì)型策略、事件驅(qū)動(dòng)型策略、相對(duì)價(jià)值型策略、套利型策略的概念;熟悉主題投資的含義、特征和主要類型;熟悉主題投資的方法和時(shí)機(jī)因素、催化因素。

掌握行業(yè)比較的目的;掌握行業(yè)量價(jià)傳導(dǎo)帶來的基本面周期性關(guān)系;掌握利用景氣、估值進(jìn)行行業(yè)基本面分析與行業(yè)比較的基本分析框架;熟悉行業(yè)板塊絕對(duì)估值與相對(duì)估值的概念及計(jì)算方法;熟悉行業(yè)景氣與估值變化的主要影響因素;了解主要行業(yè)景氣與估值歷史變動(dòng)情況;了解行業(yè)比較的邏輯、方法及局限性。

考試大綱下載：證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊(duì)精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對(duì)于需要抓重點(diǎn)、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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