2023年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第五章考試內(nèi)容如下：

第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范

第一節(jié) 證券行業(yè)文化建設(shè)

掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的重要意義;掌握證券行業(yè)的文化理念;掌握證券行業(yè)文化建設(shè)的基本要求;熟悉建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要的要求;熟悉證券行業(yè)文化建設(shè)十要素及證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法的內(nèi)容。

第二節(jié) 證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

掌握廉潔從業(yè)的一般規(guī)定;掌握廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制要求;熟悉

廉潔從業(yè)的禁止性要求;了解廉潔從業(yè)管理的報(bào)告義務(wù);了解廉潔從業(yè)的行政監(jiān)管措施、自律懲戒措施及相關(guān)法律責(zé)任。

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第三節(jié) 證券市場(chǎng)誠(chéng)信管理及禁入措施

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理的有關(guān)規(guī)定;掌握證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則;掌握證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象;掌握市場(chǎng)禁入的種類、要求及禁入信息的發(fā)布。

第四節(jié) 從業(yè)人員行為規(guī)范

掌握從業(yè)人員范圍;熟悉從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備的條件和培訓(xùn)要求;了解從業(yè)人員的備案登記;熟悉從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范;掌握從業(yè)人員履職限制及禁止行為;掌握證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則;掌握從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。

掌握分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人范圍;熟悉分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職條件;了解分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的備案公示;掌握董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人的履職限制、審計(jì)要求及薪酬遞延機(jī)制。

掌握證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求;熟悉從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員不得存在的行為;了解證券公司承擔(dān)技術(shù)、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)的人員不得從事的工作;了解違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的人員承擔(dān)的法律責(zé)任。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系;掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為的范圍、禁止性規(guī)定。

了解基金銷售人員的有關(guān)規(guī)定;了解從事代銷金融產(chǎn)品人員的有關(guān)規(guī)定。

掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類;了解證券投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券投資顧問(wèn)與證券分析師的登記要求;熟悉證券投資咨詢?nèi)藛T禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。

熟悉保薦代表人應(yīng)具備的條件;掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范;掌握保薦代表人的監(jiān)管措施及自律管理。

熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件;熟悉財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握投資經(jīng)理的范圍;掌握投資經(jīng)理應(yīng)該具備的條件;熟悉投資經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。

了解證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員有關(guān)規(guī)定。

考試大綱下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團(tuán)隊(duì)精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點(diǎn)，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識(shí)點(diǎn)后進(jìn)行真題練習(xí)，加強(qiáng)鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對(duì)于需要抓重點(diǎn)、自己無(wú)法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來(lái)說(shuō)，是一份再適合不過(guò)的精品資料！

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