2023年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》第二章考試內(nèi)容如下：

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

熟悉證券公司治理的基本要求;掌握證券公司股權(quán)管理的相關(guān)要求;掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本要求;熟悉證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容;了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定;了解對證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。

熟悉證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念;掌握證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求;熟悉證券公司合規(guī)管理基本制度的有關(guān)內(nèi)容;掌握證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、下屬單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司工作人員在業(yè)務(wù)活動和執(zhí)業(yè)行為中的合規(guī)管理職責(zé);掌握證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的處理規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則;了解證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定;了解對證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求;熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責(zé);掌握證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范;熟悉證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求。

掌握證券公司分類監(jiān)管的概念;熟悉證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法;熟悉基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別。

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第二節(jié) 風(fēng)險管理

掌握證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)基本規(guī)定;了解凈資本計算標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn);掌握證券公司應(yīng)持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);了解證券公司編制風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表相關(guān)要求;了解風(fēng)險控制指標(biāo)相關(guān)監(jiān)管措施。

掌握全面風(fēng)險管理的定義;掌握全面風(fēng)險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;了解證券公司全面風(fēng)險管理文化的要求;掌握證券公司全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體;了解首席風(fēng)險官及風(fēng)險管理部門的履職保障;熟悉證券公司應(yīng)將子公司風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求;掌握證券公司風(fēng)險管理的政策和機制要求。

掌握證券公司流動性風(fēng)險的定義;掌握證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo);了解證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求;掌握證券公司融資管理的基本要求。

掌握信用風(fēng)險的定義及業(yè)務(wù)類型;了解信用風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則;熟悉信用風(fēng)險管理組織架構(gòu)的要求;了解信用風(fēng)險識別、評估和控制的要求;了解風(fēng)險監(jiān)控、報告和預(yù)警的相關(guān)規(guī)定。

掌握聲譽風(fēng)險的定義;掌握聲譽風(fēng)險應(yīng)遵循的原則;了解董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層應(yīng)履行的職責(zé);熟悉引發(fā)聲譽風(fēng)險的因素;掌握聲譽風(fēng)險的約束、評價及問責(zé)機制。

第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理

熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則;掌握經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;掌握確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素;熟悉劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級時應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé);熟悉經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;熟悉經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息;掌握經(jīng)營機構(gòu)需進行現(xiàn)場錄音錄像留痕的要求;掌握對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

第四節(jié) 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作

掌握反洗錢的定義及基本要求;熟悉反洗錢的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理;掌握客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求;掌握洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理要求;掌握可疑交易報告要求及可疑交易報告后續(xù)控制措施;熟悉涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求。

第五節(jié) 證券公司信息技術(shù)管理

了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分、管理要求、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機制和禁止性要求、信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

考試大綱下載：證券行業(yè)專業(yè)人員一般業(yè)務(wù)水平評價測試大綱(2022)

2023版證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》干貨筆記均已上線，本資料由233網(wǎng)校助教團隊精心整理，提煉了各章節(jié)重要考點，每章后面附有歷年考題，考生可在學(xué)習(xí)完本章知識點后進行真題練習(xí)，加強鞏固。旨在幫助考生讀薄教材，對于需要抓重點、自己無法總結(jié)，或需要提升備考效率的考生來說，是一份再適合不過的精品資料！

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