中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2019年12月11日發(fā)布通知：為持續(xù)做好證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試工作，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)變化及合規(guī)管理實(shí)務(wù)發(fā)展等情況，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱（2020）》，現(xiàn)予發(fā)布,自2020年1月1日起施行。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2020)》，用于指導(dǎo)證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”)工作。

一、測(cè)試性質(zhì)

根據(jù)《辦法》第十八條，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括“從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上”。因此，通過測(cè)試是擔(dān)任證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的重要條件之一。

二、測(cè)試范圍

測(cè)試范圍包括：證券公司合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)知識(shí);與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

三、測(cè)試方式

測(cè)試采取筆試(機(jī)考)的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測(cè)試時(shí)間為120分鐘。

四、測(cè)試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績(jī)有效期

測(cè)試成績(jī)達(dá)到60分及60分以上視為測(cè)試合格。測(cè)試合格的，測(cè)試成績(jī)有效期為三年。

五、測(cè)試內(nèi)容

詳見以下正文。

第一部分 合規(guī)管理理論與實(shí)務(wù)

第一章 合規(guī)管理基礎(chǔ)理論

一、基本概念

掌握合規(guī)、合規(guī)管理的定義;了解境內(nèi)外金融行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展情況;了解證券公司合規(guī)管理的意義;熟悉合規(guī)管理的理念;熟悉合規(guī)管理與公司治理、內(nèi)部控制的關(guān)系。

二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

掌握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本概念;掌握金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要關(guān)注的內(nèi)容;了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)的聯(lián)系與區(qū)別;熟悉公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基本概念;掌握不同業(yè)務(wù)模式下證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

第二章 合規(guī)管理體系建設(shè)

一、合規(guī)管理責(zé)任主體

掌握公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);掌握公司全體工作人員對(duì)自身執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性承擔(dān)的責(zé)任。

二、合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門設(shè)立

掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法律定位;熟悉合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件及任免規(guī)定;掌握對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人兼職的限制;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人的法定職責(zé);掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員履職所享有的權(quán)利;熟悉合規(guī)負(fù)責(zé)人的考核職權(quán);掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性及薪酬制度。

掌握合規(guī)部門的法定職責(zé);了解合規(guī)部門的組織形式和二級(jí)單元設(shè)置;熟悉合規(guī)部門人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)及任職條件;掌握合規(guī)部門配備符合條件的合規(guī)管理人員的比例要求;掌握各業(yè)務(wù)部門、各分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員的要求;掌握將子公司合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系的要求;了解合規(guī)部門與法務(wù)、風(fēng)控、內(nèi)審等部門的關(guān)系與職責(zé)分工。

三、合規(guī)管理制度建設(shè)

掌握開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的合規(guī)原則和基本要求;掌握合規(guī)管理制度的內(nèi)容;掌握公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理制度建設(shè)做出的規(guī)定;掌握制定合規(guī)管理制度的分工;掌握合規(guī)管理基本制度與其他合規(guī)管理制度的關(guān)系;掌握業(yè)務(wù)流程與合規(guī)管理制度的關(guān)系;熟悉利用信息系統(tǒng)對(duì)證券公司各單位和子公司實(shí)施合規(guī)管理的基本模式。

四、合規(guī)文化建設(shè)

熟悉合規(guī)文化的概念、特點(diǎn);了解合規(guī)文化建設(shè)的意義;熟悉公司建設(shè)合規(guī)文化的主要方式。

第三章 合規(guī)管理職能履行

一、基本職能

(一)制定合規(guī)政策與程序

了解證券公司制定和實(shí)施合規(guī)政策與程序的目的和意義;掌握合規(guī)政策與程序的形式和內(nèi)容;熟悉法律法規(guī)變化時(shí)應(yīng)當(dāng)評(píng)估、完善有關(guān)制度、流程的要求;熟悉對(duì)制度流程修訂的跟蹤檢查方式。

(二)合規(guī)咨詢

了解合規(guī)咨詢的對(duì)象和意義;熟悉需要合規(guī)咨詢的事項(xiàng)和情形;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)部門向公司經(jīng)營(yíng)管理層、各部門和分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司及其工作人員提供合規(guī)咨詢的方式和程序;了解合規(guī)咨詢和合規(guī)審查、合規(guī)檢查的區(qū)別。

(三)合規(guī)審查

掌握對(duì)于公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案及向監(jiān)管部門提交的材料等的合規(guī)審查權(quán)利和義務(wù);了解合規(guī)審查和法律審查的區(qū)別;掌握合規(guī)審查意見的出具方式;掌握各部門和分支機(jī)構(gòu)對(duì)于自身需審查文件的合規(guī)審查責(zé)任。

(四)合規(guī)檢查

了解合規(guī)檢查與稽核檢查的區(qū)別和聯(lián)系;熟悉與其他檢查部門之間的分工協(xié)作;掌握檢查計(jì)劃的制定;掌握合規(guī)檢查的基本方法;熟悉合規(guī)檢查的重點(diǎn)內(nèi)容;掌握開展專項(xiàng)檢查的情形。

(五)合規(guī)監(jiān)測(cè)

掌握合規(guī)監(jiān)測(cè)的范圍和手段;了解合規(guī)監(jiān)測(cè)與風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控的區(qū)別;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握對(duì)敏感信息和敏感信息知情人的監(jiān)測(cè)方式;熟悉證券從業(yè)人員買賣股票的限制;了解對(duì)電話、電子郵件、即時(shí)通訊工具及其他信息交流工具的監(jiān)控方式。

(六)合規(guī)報(bào)告

了解合規(guī)報(bào)告的路徑;熟悉董事、高級(jí)管理人員簽署定期合規(guī)報(bào)告的要求;掌握定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)送時(shí)間和主要內(nèi)容;掌握臨時(shí)合規(guī)報(bào)告的觸發(fā)條件、基本內(nèi)容、未報(bào)告的法律責(zé)任以及相關(guān)免責(zé)情形。

(七)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置

了解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主體;熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的主要內(nèi)容;熟悉合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置的基本流程;掌握通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)公司制度和流程漏洞以及執(zhí)行力問題的解決方式。

(八)合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)

了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的種類、常用形式及主要內(nèi)容;熟悉常規(guī)合規(guī)培訓(xùn)項(xiàng)目及不同業(yè)務(wù)部門合規(guī)培訓(xùn)的重點(diǎn);了解合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)的對(duì)象、頻率以及效果評(píng)估方式。

(九)指導(dǎo)處理投訴與舉報(bào)

了解投訴與舉報(bào)的概念;熟悉投訴與舉報(bào)的留痕原則;熟悉投訴與舉報(bào)渠道公開的要求;熟悉涉及公司和工作人員違法違規(guī)的投訴與舉報(bào)的處理流程。

(十)監(jiān)管溝通與配合

了解監(jiān)管溝通與配合的目的和意義;熟悉監(jiān)管溝通與配合的主要內(nèi)容和一般形式;熟悉監(jiān)管溝通與配合中應(yīng)注意的問題。

二、專項(xiàng)職能

(一)信息隔離墻

掌握信息隔離墻的概念;了解信息隔離墻的意義;熟悉物理隔離的概念;熟悉公司員工的保密義務(wù);熟悉高級(jí)管理人員分管利益沖突業(yè)務(wù)的限制;掌握觀察名單、限制名單的概念;熟悉名單互相轉(zhuǎn)化的觸發(fā)條件;掌握跨墻的概念;了解跨墻審批流程;掌握靜默期的概念;熟悉聯(lián)合調(diào)研、互相委托調(diào)研的限制;掌握墻上人員的概念、范圍及行為規(guī)范。

(二)反洗錢

掌握我國(guó)反洗錢的概念和意義;了解構(gòu)成洗錢罪的上游犯罪; 熟悉通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行洗錢的常見形式; 掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內(nèi)部控制體系應(yīng)包括的要素;掌握證券公司客戶身份識(shí)別工作要求和對(duì)客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報(bào)告義務(wù)、監(jiān)測(cè)機(jī)制和保密要求; 熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調(diào)查的義務(wù);了解證券公司進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)和宣傳的要求;熟悉證券公司監(jiān)管信息報(bào)送的義務(wù)。了解反洗錢及反恐融資監(jiān)控名單管理的要求。掌握非自然人客戶受益所有人識(shí)別的要求。

(三)利益沖突管理

熟悉證券公司利益沖突管理機(jī)制的主要內(nèi)容;掌握防范實(shí)際存在和潛在的利益沖突的具體措施。

三、保障職能

(一)考核

掌握合規(guī)管理考核的含義;熟悉合規(guī)管理考核的對(duì)象;掌握合規(guī)管理考核的主要內(nèi)容;了解合規(guī)負(fù)責(zé)人在合規(guī)管理考核中的地位和作用;熟悉公司對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核方式;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)另類投資子公司、私募基金管理子公司負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的高級(jí)管理人員考核管理的要求;掌握合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)證券公司高級(jí)管理人員和下屬各單位的合規(guī)性專項(xiàng)考核要求。

(二)問責(zé)

熟悉合規(guī)管理問責(zé)的對(duì)象;掌握合規(guī)管理問責(zé)的基本方式;了解合規(guī)管理問責(zé)的基本程序;掌握合規(guī)管理部門需要承擔(dān)責(zé)任的情形和承擔(dān)責(zé)任的界限;熟悉證券公司的合規(guī)管理責(zé)任減免機(jī)制。

(三)有效性評(píng)估

掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的概念;掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的導(dǎo)向和重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的主體、對(duì)象和主要內(nèi)容;掌握合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序和主要方法;了解合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告的基本格式和報(bào)送要求。

第二部分 法律法規(guī)

第一章 綜合性法規(guī)

一、公司法

掌握公司的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)與獨(dú)立責(zé)任及其與法人人格否認(rèn)制度之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián);熟悉法定代表人的代表行為和非代表行為的區(qū)別;掌握公司行為能力限制的內(nèi)容;熟悉公司的資本、股東的出資;熟悉股東權(quán)利的內(nèi)容;掌握公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格;了解董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù);了解公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;掌握公司的變更;熟悉公司的解散的內(nèi)容;了解公司的清算制度;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);掌握股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

二、證券法

掌握證券發(fā)行的發(fā)行公告、發(fā)行中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行方式;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;掌握有關(guān)限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定;熟悉內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;熟悉虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為、欺詐客戶行為;掌握股票上市的申請(qǐng)、條件和公告;掌握債券上市的條件、債券上市的申請(qǐng);熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握上市公司收購的概念和方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則;掌握上市公司收購的法律后果;掌握證券公司的設(shè)立、證券公司的組織形式及業(yè)務(wù)范圍;掌握對(duì)證券公司監(jiān)管的規(guī)定;熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。

三、證券投資基金法

了解基金托管人的職責(zé)、禁止性行為及其職責(zé)終止的情形;掌握基金公開募集的基本要求;熟悉公募基金份額交易、申購和贖回的基本要求;了解公募基金投資范圍及信息披露;了解非公開募集基金的基本要求;掌握基金管理人、投資顧問、委托人之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。

四、期貨交易條例

了解期貨的概念、特征及其種類;了解期貨公司的組織模式與運(yùn)作方式。

五、信托法

掌握信托設(shè)立的條件、無效信托的若干情形;熟悉信托法律關(guān)系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權(quán)利、義務(wù);了解信托公司的設(shè)立、解散和經(jīng)營(yíng)規(guī)范。

六、合伙企業(yè)法

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內(nèi)容;了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責(zé)任的相關(guān)內(nèi)容。

七、 刑法

了解犯罪的概念;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成;熟悉背信損害上市公司利益罪的犯罪構(gòu)成;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪的概念與犯罪構(gòu)成;熟悉編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成;掌握操縱證券、期貨市場(chǎng)罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪、挪用資金罪、挪用公款罪的犯罪構(gòu)成;掌握非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成;掌握洗錢罪的犯罪構(gòu)成。

八、行政法

(一)行政許可法

了解行政許可的設(shè)定程序;熟悉行政許可的申請(qǐng)與受理程序;熟悉行政許可的審查與決定程序;了解行政許可的期限;熟悉行政許可的聽證程序、變更與延續(xù)程序。

(二)行政處罰法

了解行政處罰的概念和原則;熟悉行政處罰的種類與設(shè)定;掌握行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄與適用。

(三)行政復(fù)議法

了解行政復(fù)議的概念和原則;熟悉行政復(fù)議范圍;熟悉行政復(fù)議的申請(qǐng)時(shí)間和方式;熟悉行政復(fù)議申請(qǐng)的審查和處理;了解具體行政行為在行政復(fù)議期間的執(zhí)行力。

(四)行政強(qiáng)制法

了解行政強(qiáng)制的種類和設(shè)定;了解行政強(qiáng)制措施實(shí)施程序的一般規(guī)定;熟悉查封、扣押、凍結(jié)的概念與程序。

(五)行政訴訟法

熟悉行政訴訟案件的受理范圍;了解合議、回避、公開審判、兩審終審制。

九、民法總則

熟悉民事權(quán)利能力、民事行為能力的概念;掌握民事法律行為的成立與生效;了解無效民事行為、可撤銷民事行為;熟悉代理的法律要件;熟悉無權(quán)代理和表見代理的構(gòu)成要件;了解訴訟時(shí)效期間的概念和特征。

十、合同法

了解合同訂立的形式;了解要約、承諾的概念和構(gòu)成要件;熟悉合同成立的時(shí)間和地點(diǎn);熟悉格式條款合同;掌握合同的內(nèi)容、合同的解釋;熟悉同時(shí)履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)、順序履行抗辯權(quán)的內(nèi)涵及其成立條件和效力;熟悉合同的變更和解除;掌握合同責(zé)任、違約責(zé)任的歸責(zé)原則和免責(zé)事由;熟悉各種違約責(zé)任形式的適用條件。

十一、擔(dān)保法

掌握抵押權(quán)的概念和特征;熟悉抵押權(quán)的設(shè)立、抵押權(quán)當(dāng)事人的權(quán)利;熟悉抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)、抵押權(quán)的終止、特殊抵押權(quán);熟悉質(zhì)權(quán)的概念和特征;熟悉動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)、權(quán)利質(zhì)權(quán)的概念和特征;了解留置的概念;了解保證的概念;熟悉保證的設(shè)立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果;熟悉定金的效力。

十二、企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告;了解破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生和職責(zé);熟悉有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、可撤銷的轉(zhuǎn)讓行為和無效的轉(zhuǎn)讓行為、取回權(quán)、抵銷權(quán)的規(guī)定;熟悉債權(quán)人會(huì)議的組成和職權(quán)及債權(quán)人會(huì)議決議的通過和效力;熟悉破產(chǎn)重整申請(qǐng)和重整期間的有關(guān)規(guī)定。

十三、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與反壟斷法

了解限制競(jìng)爭(zhēng)行為類型和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為類型。

了解壟斷行為的各種情形及各種行為的認(rèn)定規(guī)則。

十四、會(huì)計(jì)法與審計(jì)法

熟悉會(huì)計(jì)監(jiān)督的內(nèi)容;了解會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員基本職責(zé)。

熟悉審計(jì)機(jī)關(guān)和審計(jì)人員的概念與職責(zé);了解審計(jì)機(jī)關(guān)的權(quán)限。

十五、勞動(dòng)法與勞動(dòng)合同法

熟悉勞動(dòng)合同的概念和種類;熟悉勞動(dòng)合同的訂立;熟悉勞動(dòng)合同的履行和變更;熟悉解除勞動(dòng)合同的條件、程序和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;熟悉勞動(dòng)合同終止的法定情形;熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)的職責(zé);熟悉勞動(dòng)爭(zhēng)議的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟程序。

十六、民事訴訟法

熟悉審理民事案件的基本制度;了解證據(jù)制度;熟悉財(cái)產(chǎn)保全制度;了解判決的執(zhí)行制度。

十七、仲裁法

了解不能仲裁的糾紛;了解一裁終局制度;了解無效的仲裁協(xié)議;了解仲裁申請(qǐng)的受理、財(cái)產(chǎn)保全制度;熟悉回避、開庭和裁決制度;了解撤銷裁決的申請(qǐng);了解仲裁裁決的執(zhí)行制度。

第二章 證券公司管理規(guī)則

一、公司治理

掌握設(shè)立證券公司的條件和程序;了解證券公司變更和終止的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股東的類別及各類股東應(yīng)當(dāng)符合的條件;掌握對(duì)主要股東、控股股東、實(shí)際控制人的特別要求;熟悉實(shí)際控制人的認(rèn)定方法;熟悉股東參股證券公司、質(zhì)押證券公司股權(quán)的限制性要求。掌握證券公司股東和股東會(huì)、董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的權(quán)利義務(wù);掌握證券公司與股東、關(guān)聯(lián)方或股東的關(guān)聯(lián)方之間關(guān)系的特別規(guī)定;了解對(duì)“董監(jiān)高”的激勵(lì)約束機(jī)制;熟悉“董監(jiān)高”的競(jìng)業(yè)禁止要求;熟悉證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。

掌握證券公司設(shè)立專業(yè)子公司、境外子公司的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或撤銷分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。熟悉設(shè)立外商投資證券公司的特別條件及境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件。熟悉對(duì)上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。

二、內(nèi)部控制

掌握證券公司內(nèi)部控制的基本要素及目標(biāo);熟悉證券公司內(nèi)部控制的基本原則及基本要求;掌握證券公司內(nèi)部三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線的內(nèi)容及其要求;掌握證券公司確保客戶資產(chǎn)安全完整的禁止性行為;熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及業(yè)務(wù)授權(quán)的運(yùn)作要求;熟悉業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制要求;熟悉證券公司對(duì)關(guān)鍵崗位人員的管理制度。

熟悉證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織體系、職責(zé)分工及制度保障;熟悉立項(xiàng)、盡職調(diào)查、持續(xù)督導(dǎo)等各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施;熟悉質(zhì)量控制、內(nèi)核等工作程序。

熟悉證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定。

三、風(fēng)險(xiǎn)管理

了解處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的情形和方式;了解證券公司應(yīng)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的規(guī)定;了解證券公司應(yīng)確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定;了解凈資本的概念和計(jì)算;熟悉關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。了解證券公司凈資本計(jì)算表中的扣減項(xiàng)目。掌握全面風(fēng)險(xiǎn)管理的定義;熟悉全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍;熟悉證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)。

熟悉證券公司分類監(jiān)管的原則;掌握證券公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容;熟悉對(duì)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的方法及加分、扣分事項(xiàng);了解證券公司申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)的規(guī)定;掌握分類級(jí)別及結(jié)果使用的規(guī)定;了解分類評(píng)價(jià)的實(shí)施程序。

四、任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握證券公司高級(jí)管理人員的范圍;掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的條件;熟悉證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)與核準(zhǔn)程序;掌握對(duì)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的監(jiān)管規(guī)定;了解證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違法違規(guī)的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍;熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的禁止性行為;掌握證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。掌握證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。掌握廉潔從業(yè)的有關(guān)規(guī)定。

五、財(cái)務(wù)管理

熟悉證券公司信息報(bào)送及披露的義務(wù)和責(zé)任;掌握有關(guān)證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表信息報(bào)送種類、報(bào)送對(duì)象、報(bào)送期限、報(bào)送途徑的規(guī)定。了解證券公司年度報(bào)告的基本要求;熟悉新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)證券公司會(huì)計(jì)政策選擇的相關(guān)要求;了解會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目的列示依據(jù)及其相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定;熟悉監(jiān)管部門對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券公司次級(jí)債與符合條件的次級(jí)債機(jī)構(gòu)投資者的定義;熟悉證券公司次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的有關(guān)規(guī)定。掌握證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)質(zhì)物的保管和處分的規(guī)定;熟悉股票質(zhì)押貸款期限、利率、質(zhì)押率的規(guī)定;掌握違反股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

六、信息技術(shù)管理

掌握證券公司信息技術(shù)治理中的權(quán)責(zé)分配機(jī)制;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;掌握證券公司信息系統(tǒng)運(yùn)行各環(huán)節(jié)的安全管理要求;熟悉證券公司數(shù)據(jù)全生命周期管理機(jī)制;熟悉證券公司信息技術(shù)應(yīng)急管理的組織架構(gòu)、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練、信息系統(tǒng)備份能力要求相關(guān)規(guī)定;熟悉委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的要求;熟悉信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的選取條件;熟悉信息技術(shù)服務(wù)協(xié)議及保密協(xié)議簽署要求;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施。

七、投資者教育與適當(dāng)性管理

掌握向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息;掌握普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定;熟悉專業(yè)投資者的范圍;熟悉專業(yè)投資者和普通投資者相互轉(zhuǎn)化的條件和程序;熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的規(guī)定;了解劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素;掌握經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在投資者堅(jiān)持購買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其承受能力的產(chǎn)品時(shí)的職責(zé);熟悉經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的禁止性行為;了解經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度的要求。了解證券公司開展投資者教育工作的基本要求。了解對(duì)投資者教育基地的監(jiān)管要求。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則

一、證券經(jīng)紀(jì)

熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本流程;掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定。了解證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關(guān)規(guī)定;熟悉有關(guān)投資者賬戶安全保護(hù)的規(guī)定。掌握客戶交易結(jié)算資金的定義及其法律性質(zhì);了解客戶交易結(jié)算資金第三方存管的規(guī)定。了解證券交易所交易規(guī)則的主要規(guī)定。熟悉證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券賬戶管理、證券登記、托管和存管、證券和資金清算交收的主要規(guī)定。

熟悉內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通的主要規(guī)定。掌握滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的主要規(guī)定;了解存托憑證的交易機(jī)制。掌握個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的條件;熟悉科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定。

二、證券投資咨詢

掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。了解證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;掌握規(guī)范證券分析師服務(wù)客戶活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定;熟悉規(guī)范證券公司工作人員公開發(fā)表言論行為的有關(guān)規(guī)定。

三、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

熟悉上市公司收購中財(cái)務(wù)顧問的職責(zé);掌握財(cái)務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)及其履行的有關(guān)規(guī)定。了解上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標(biāo)準(zhǔn)。熟悉證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的條件;掌握財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件;掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形。

四、證券承銷與保薦

掌握證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的基本流程;熟悉定價(jià)、配售、承銷的主要規(guī)定。熟悉證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;掌握有關(guān)保薦職責(zé)的規(guī)定;掌握保薦業(yè)務(wù)規(guī)程。熟悉主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求。掌握設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的主要制度。了解存托憑證的發(fā)行上市、存托和托管的規(guī)定。了解全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。

掌握公司債券的發(fā)行方式及發(fā)行和交易轉(zhuǎn)讓的一般規(guī)定;了解受托管理人的職責(zé)及債券持有人會(huì)議的相關(guān)規(guī)定。熟悉公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范。掌握非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)規(guī)則。了解企業(yè)債券的發(fā)行條件;熟悉違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責(zé)任。了解銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行方式及承銷規(guī)定。

五、證券自營(yíng)

掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求;熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作規(guī)定;掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的要求。熟悉關(guān)于證券自營(yíng)投資范圍的規(guī)定。了解證券公司投資金融衍生品的相關(guān)規(guī)定。了解證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)參與債券投資交易的相關(guān)規(guī)定。

六、證券資產(chǎn)管理

掌握“資管新規(guī)”的主要內(nèi)容。掌握證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理人職責(zé);掌握從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃的形式及類別;了解單一、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的區(qū)別;熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體;熟悉私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的形式;掌握資產(chǎn)管理計(jì)劃非公開募集的規(guī)定;了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍。掌握證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理計(jì)劃投資運(yùn)作中的禁止情形;了解資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告的內(nèi)容。熟悉私募資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案要求。

掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)相關(guān)定義;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)各方主體職責(zé)及法律關(guān)系;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的設(shè)立及備案要求。了解資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露、盡職調(diào)查工作要求。

七、信用業(yè)務(wù)

熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則;熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定;掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定;了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。熟悉證券交易所關(guān)于融資融券交易業(yè)務(wù)流程、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物、風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定。了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司參與股票質(zhì)押回購交易的權(quán)限管理要求;掌握股票質(zhì)押式回購交易的適當(dāng)性管理要求;了解股票質(zhì)押式回購交易的風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理要求。了解約定購回式交易、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易的基本規(guī)則。

八、其他業(yè)務(wù)

熟悉證券公司金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。熟悉基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范和禁止性行為。

了解證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。

了解股票期權(quán)業(yè)務(wù)的定義及基本要求;熟悉證券公司可以參與的股票期權(quán)業(yè)務(wù)類型及資格申請(qǐng)要求。

熟悉證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。熟悉證券公司開展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

熟悉證券公司另類投資、私募基金業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。

熟悉證券公司場(chǎng)外財(cái)務(wù)顧問的主要規(guī)則。

附件：

相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則目錄

(法規(guī)如有修訂，以修訂版為準(zhǔn))

綜合類

1、中華人民共和國(guó)公司法

(1993年12月29日通過，2018年10月26日最新修訂并施行)

2、中華人民共和國(guó)證券法

(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂并施行)

3、中華人民共和國(guó)證券投資基金法

(2003年10月28日通過，2015年4月24日最新修訂并施行)

4、期貨交易管理?xiàng)l例

(2007年3月6日公布，2017年3月1日最新修訂并施行)

5、中華人民共和國(guó)信托法

(2001年4月28日通過，2001年10月1日起施行)

6、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法

(1997年2月23日通過，2006年8月27日最新修訂，2007年6月1日起施行)

7、中華人民共和國(guó)刑法

(1997年3月14日通過，2017年11月4日最新修訂并施行)

8、中華人民共和國(guó)行政許可法

(2003年8月27日通過，2019年4月23日最新修訂并施行)

9、中華人民共和國(guó)行政處罰法

(1996年3月17日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行)

10、中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法

(1996年4月29日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行)

11、中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法

(2011年6月30日通過，2012年1月1日起施行)

12、中華人民共和國(guó)行政訴訟法

(1989年4月4日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行)

13、中華人民共和國(guó)民法總則

(2017年3月15日通過，2017年10月1日起施行)

14、中華人民共和國(guó)合同法

(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

15、中華人民共和國(guó)擔(dān)保法

(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

16、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法

(2006年8月27日通過，2007年6月1日起施行)

17、中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法

(1993年9月2日通過，2019年4月23日最新修訂并施行)

18、中華人民共和國(guó)反壟斷法

(2007年8月30日通過，2008年8月1日起施行)

19、中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法

(1985年1月21日通過，2017年11月4日最新修訂，2017年11月5日起施行)

20、中華人民共和國(guó)審計(jì)法

(1994年8月31日通過，2006年2月28日最新修訂，2006年6月1日起施行)

21、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法

(1994年7月5日通過，2018年12月29日最新修訂并施行)

22、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法

(2007年6月29日通過，2012年12月28日最新修訂，2013年7月1日起施行)

23、中華人民共和國(guó)民事訴訟法

(1991年4月9日通過，2017年6月27日最新修訂，2017年7月1日起施行)

24、中華人民共和國(guó)仲裁法

(1994年8月31日通過，2017年9月1日最新修訂，2018年1月1日起施行)

管理類

(一)公司治理

1、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

(2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修訂并施行)

2、證券公司股權(quán)管理規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)令第156號(hào)，2019年7月5日公布并施行)

3、證券公司治理準(zhǔn)則

(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕41號(hào)，2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

4、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕27號(hào)，2012年10月11日公布并施行)

5、證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕17號(hào)，2013年3月15日公布并施行)

6、外商投資證券公司管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第140號(hào)，2018年4月28日公布并施行)

7、關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕20號(hào)，2010年6月30日公布并施行)

8、證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第150號(hào)，2018年9月25日公布并施行)

(二)合規(guī)管理與內(nèi)部控制

1、證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

2、證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引

(中證協(xié)發(fā)﹝2017﹞208號(hào)，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行)

3、證券公司信息隔離墻制度指引

(中證協(xié)發(fā)〔2019〕274號(hào)，2019年11月8日公布并施行)

4、關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知

(中證協(xié)發(fā)〔2015〕52號(hào)，2015年3月11日公布并施行)

5、證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引

(中證協(xié)發(fā)〔2012〕27號(hào)，2012年2月12日公布并施行)

6、證券公司內(nèi)部控制指引

(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào)，2003年12月15日公布并施行)

7、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引

(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕6號(hào)，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行)

8、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引

(中證協(xié)發(fā)〔2018〕319號(hào)，2018年12月25日公布并施行)

(三)風(fēng)險(xiǎn)管理

1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例

(2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修訂并施行)

2、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第125號(hào)，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

3、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕10號(hào)，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

4、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2016〕251號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

5、證券公司分類監(jiān)管規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕11號(hào)，2017年7月6日公布并施行)

(四) 任職資格與執(zhí)業(yè)規(guī)范

1、證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法

(證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)，2012年10月19日公布并施行)

2、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行)

3、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)

(中證協(xié)發(fā)〔2009〕58號(hào)，2009年4月12日公布并施行)

4、發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2012〕138號(hào)，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行)

5、證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

(中證協(xié)發(fā)〔2012〕139號(hào)，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行)

6、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

(中證協(xié)發(fā)〔2014〕48號(hào)，2014年12月17日公布并施行)

7、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào)，2018年6月27日公布并施行)

8、關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請(qǐng)第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見

(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕22號(hào)，2018年6月27日公布并施行)

(五) 財(cái)務(wù)管理

1、證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕41號(hào)，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行)

2、證券公司短期融資券管理辦法

(人民銀行公告〔2004〕12號(hào)，2004年10月18日公布，2004年11月1日起施行)

3、證券公司次級(jí)債管理規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕16號(hào)，2017年12月7日公布并施行)

4、證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法

(銀發(fā)〔2004〕256號(hào)，2004年11月2日公布并施行)

(六)信息技術(shù)管理

1、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第152號(hào)，2018年12月19日公布，2019年6月1日起施行)

2、證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第82號(hào)，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

3、證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法

(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕46號(hào)，2012年12月24日公布，2013年2月1日起施行)

4、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引(試行)

(中證協(xié)發(fā)〔2008〕113號(hào)，2008年9月3日公布并施行)

(七) 投資者教育與適當(dāng)性管理

1、證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

2、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)

(中證協(xié)發(fā)〔2017〕153號(hào)，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

3、證券期貨投資者教育基地監(jiān)管指引

(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕5號(hào)，2018年3月14日公布并施行)

4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作指引

(中證協(xié)發(fā)〔2019〕120號(hào)，2019年5月15日公布并施行)

5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與打擊非法證券活動(dòng)工作指引

(中證協(xié)發(fā)〔2016〕156號(hào)，2016年8月11日公布并施行)

(八) 反洗錢

1、中華人民共和國(guó)反洗錢法

(2006年10月31日通過，2007年1月1日起施行)

2、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定

(人民銀行令〔2006〕第1號(hào)，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行)

3、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法

(人民銀行令〔2007〕第2號(hào)，2007年6月21日公布，2007年8月1日起施行)

4、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法

(人民銀行令〔2018〕第2號(hào)，2018年7月26日公布并施行)

5、證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法

(證監(jiān)會(huì)令 第68號(hào)，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行)

6、證券公司反洗錢工作指引

(中證協(xié)發(fā)〔2014〕72號(hào)，2014年4月28日公布并施行)

7、法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)

(銀反洗發(fā)〔2018〕19號(hào)，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行)

8、金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行)

(銀發(fā)〔2014〕344號(hào)，2014年11月15日公布并施行)

9、中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知

(銀發(fā)〔2017〕235號(hào)，2017年10月20日公布并施行)

10、中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步做好受益所有人身份識(shí)別工作有關(guān)問題的通知

(銀發(fā)〔2018〕164號(hào)，2018年6月28日公布并施行)

業(yè)務(wù)類

(一) 證券經(jīng)紀(jì)

1、關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行)

2、證券登記結(jié)算管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第147號(hào)，2018年8月15日公布，2018年9月15日起施行)

3、客戶交易結(jié)算資金管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行)

4、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則

(2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行)

5、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

(2019年3月1日公布并施行)

6、證券公司開立客戶賬戶規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2013〕38號(hào),2013年3月15日公布并施行)

7、上海證券交易所交易規(guī)則

(上證發(fā)〔2018〕59號(hào)，2018年8月6日公布，2018年8月20日起施行)

8、深圳證券交易所交易規(guī)則

(深證會(huì)〔2019〕23號(hào)，2019年1月11日公布并施行 )

9、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)令第128號(hào)，2016年9月30日公布并施行)

10、上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

(上證發(fā)〔2018〕73號(hào)，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行)

11、深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

(深證上〔2018〕422號(hào)，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行)

12、關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定(試行)

(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕30號(hào)，2018年10月12日公布并施行)

13、上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定

(上證發(fā)〔2019〕23號(hào)，2019年3月1日公布并施行)

(二)證券投資咨詢

1、證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27 號(hào)，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行)

2、發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行)

3、關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知

(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2001〕207號(hào)，2001年10月11日公布并施行)

4、關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知

(證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號(hào)，2006年9月15日公布并施行)

5、證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕23號(hào)，2018年6月27日公布，2018年7月1日起施行)

(三)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

1、上市公司收購管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第108號(hào)，2014年10月23日公布，2014年11月23日起施行 )

2、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第159號(hào)，2019年10月11日公布并施行)

3、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行)

(四) 證券承銷與保薦

1、證券發(fā)行與承銷管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第144號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

2、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，2017年12月7日公布并施行)

3、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第141號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

4、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第142號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

5、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)

(證監(jiān)會(huì)令第153號(hào)，2019年3月1日公布并施行)

6、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法

(上證發(fā)〔2019〕21號(hào)，2019年3月1日公布并施行)

7、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引

(上證發(fā)〔2019〕46號(hào)，2019年4月16日公布并施行)

8、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2019〕148號(hào)，2019年5月31日公布并施行)

9、首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則

(中證協(xié)發(fā)〔2018〕142號(hào)，2018年6月15日公布并施行)

10、存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)

(證監(jiān)會(huì)令第143號(hào)，2018年6月6日公布并施行)

11、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)

(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2013〕40號(hào)，2013年12月30日公布并施行)

12、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則

(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2017〕663號(hào)，2017年12月22日公布，2018年1月15日起施行)

13、公司債券發(fā)行與交易管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)，2015年1月15日公布并施行)

14、上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則

(上證發(fā)〔2018〕110號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

15、深圳證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則

(深證上〔2018〕611號(hào)，2018年12月7日公布并施行)

16、公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2015〕199號(hào)，2015年10月16日公布并施行)

17、企業(yè)債券管理?xiàng)l例

(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修訂并施行)

18、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法

(人民銀行令〔2008〕第 1 號(hào)，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

19、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程

(人民銀行公告〔2009〕第6號(hào)，2009年3月25日公布，2009年5月15日起施行)

20、非上市公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施辦法

(上證發(fā)〔2019〕89號(hào) 2019年8月30日公布并施行)

(五)證券自營(yíng)

1、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引

(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2005〕126號(hào)，2005年11月11日公布并施行)

2、關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕35號(hào)，2012年11月16日公布并施行)

3、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引

(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕34號(hào)，2013年8月21日公布并施行)

4、上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則

(上證發(fā)〔2019〕5號(hào)，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行)

5、深圳證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則

(深證會(huì)〔2019〕40號(hào)，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行)

6、關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知

(銀發(fā)〔2017〕302號(hào)，2017年1月4日公布并施行)

(六)證券資產(chǎn)管理

1、關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見

(銀發(fā)〔2018〕106號(hào)，2018年4月27日公布并施行)

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，2018年10月22日公布并施行)

3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)，2018年10月22日公布并施行)

4、證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》操作指引

(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39號(hào)，2018年11月28日公布并施行)

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法(試行)

(中基協(xié)發(fā)〔2019〕4號(hào)，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行)

6、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

7、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引

(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

8、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引

(證監(jiān)會(huì)公告〔2014〕49號(hào)，2014年11月19日公布并施行)

(七)信用業(yè)務(wù)

1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第117號(hào)，2015年7月1日公布并施行)

2、上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

(上證發(fā)〔2019〕84號(hào)，2019年8月9日公布并施行)

3、深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

(深證會(huì)〔2019〕287號(hào)，2019年8月9日公布并施行)

4、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法

(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào)，2017年12月7日公布并施行)

5、股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

(上證發(fā)〔2018〕4號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

6、股票質(zhì)押式回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

(深證會(huì)〔2018〕27號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

7、約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

(上證會(huì)字〔2012〕252號(hào)，2012年12月10日公布并施行)

8、約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

(深證會(huì)〔2012〕146號(hào)，2012年12月10日公布并施行)

9、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

(上證交字〔2013〕25號(hào)，2013年3月28日公布并施行)

10、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法

(深證會(huì)〔2013〕35號(hào)，2013年3月28日公布并施行)

11、證券公司參與股票質(zhì)押式回購交易風(fēng)險(xiǎn)管理指引

(中證協(xié)發(fā)〔2018〕13號(hào)，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

(八)其他業(yè)務(wù)

1、證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定

(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕34號(hào)，2012年11月12日公布并施行)

2、證券投資基金銷售管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)，2013年3月15日公布，2013年6月1日起施行)

3、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

(證監(jiān)發(fā)〔2007〕56號(hào)，2007年4月20日公布并施行)

4、股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法

(證監(jiān)會(huì)令第112號(hào)，2015年1月9日公布并施行)

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引

(證監(jiān)會(huì)公告〔2015〕1號(hào)，2015年1月9日公布并施行)

6、證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2012〕244號(hào)，2012年12月21日公布并施行)

7、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法(試行)

(中證協(xié)發(fā)〔2014〕137號(hào)，2014年8月15日公布并施行)

8、證券公司金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范

(中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2013年3月15日公布并施行)

9、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù)指引(試行)

(中證報(bào)價(jià)發(fā)〔2017〕20號(hào)，2017年5月12日公布并施行)

10、關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)自律管理的通知

(中證協(xié)發(fā)〔2018〕119號(hào)，2018年5月28日公布并施行)

11、場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法

(中證協(xié)發(fā)〔2015〕164號(hào)， 2015年7月29日公布，2015年9月1日起施行)12、證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

13、證券公司另類投資子公司管理規(guī)范

(中證協(xié)發(fā)〔2016〕253號(hào)，2016年12月30日公布并施行)

14、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法

(證監(jiān)會(huì)令第132號(hào)，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行)