第一部分 證券市場基本法律法規(guī) 

 目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)3

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系3

第二節(jié) 公司法3

第三節(jié) 合伙企業(yè)法3

第四節(jié) 證券法4

第五節(jié) 證券投資基金法4

第六節(jié) 期貨交易管理條例5

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例5

第二章 證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范5

第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理5

第二節(jié) 風險管理6

第三節(jié) 投資者適當性管理7

第四節(jié) 證券公司反洗錢工作7

第五節(jié) 從業(yè)人員管理7

第六節(jié) 證券公司信息技術管理8

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范8

第一節(jié) 證券經(jīng)紀8

第二節(jié) 證券投資咨詢9

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問9

第四節(jié) 證券承銷與保薦9

第五節(jié) 證券自營9

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理10

第七節(jié) 證券公司信用業(yè)務10

第八節(jié) 證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務及柜臺市場業(yè)務11

第九節(jié) 其他業(yè)務11

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任12

第一節(jié) 證券一級市場12

第二節(jié) 證券二級市場12