2019年10月，證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了新版考試大綱《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》。對于資本市場最新發(fā)展的內(nèi)容進(jìn)行了增減；完善內(nèi)容體系系統(tǒng)性、邏輯性；增加證券行業(yè)職業(yè)道德方面的內(nèi)容等。

一、證券新大綱的七大變化

變化一：反洗錢工作成獨(dú)立章節(jié)

2019年證券從業(yè)資格考試大綱中法律法規(guī)部分變動較大，其中第二章“證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”從2018年的四節(jié)增加到了六節(jié)，新增“證券公司反洗錢工作”以及“證券公司信息技術(shù)管理”兩節(jié)內(nèi)容。

原來被歸到該章第一節(jié)的“反洗錢工作”在2019年的大綱中自成一節(jié)。

變化二：新增券商信息技術(shù)管理章節(jié)

新修訂的證券從業(yè)考試大綱中，除了將“反洗錢”內(nèi)容獨(dú)立成章節(jié)外，新加了“證券公司信息技術(shù)管理”章節(jié)，顯示出證券業(yè)對金融科技更勝以往的重視程度。

本節(jié)要求了解證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的一般規(guī)定;掌握證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理;了解證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施等。對于一個(gè)正在蓬勃發(fā)展的事物來說，了解并實(shí)行健全的管理辦法是很重要的。

2018年12月19日，由證監(jiān)會發(fā)布的《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》就是為了引導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系，改進(jìn)業(yè)務(wù)運(yùn)營模式，提升內(nèi)部管理水平，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力等。

變化三：“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”內(nèi)容更豐富

在同一章內(nèi)容中，關(guān)于“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”的內(nèi)容變得更為豐富，之前同一章節(jié)只要求掌握定義、相關(guān)內(nèi)容、責(zé)任主體、證券業(yè)協(xié)會就此實(shí)施的自律管理可采取的措施等五項(xiàng)內(nèi)容;而今，新修訂版本中，還要求“了解證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的要求”和“了解首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障”兩項(xiàng)。

證券市場經(jīng)營環(huán)境瞬息萬變，證券公司越來越重視風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提升，合規(guī)風(fēng)控人才越來越吃香，要求也越來越高。

變化四：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范中新增“科創(chuàng)板”內(nèi)容

自去年11月份，宣布新增科創(chuàng)板，資本市場的生態(tài)正在發(fā)生巨大變化。在本次修訂中，科創(chuàng)板內(nèi)容也成為新增的重點(diǎn)。

在法律法規(guī)部分第三章“證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范”中，“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)”模塊有重點(diǎn)調(diào)整。即在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范部分添加了科創(chuàng)板的內(nèi)容，要求掌握科創(chuàng)板定位、投資者適當(dāng)性管理要求;了解上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機(jī)制改革措施;掌握存托憑證的定義、存托人與托管人職責(zé)、投資者保護(hù)機(jī)制等。作為券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新戰(zhàn)場，了解科創(chuàng)板新規(guī)成為證券從業(yè)人員的必然要求。

變化五：資管業(yè)務(wù)規(guī)范部分有補(bǔ)充修改

在目前“去通道”的趨勢下，券商正在積極推動資管轉(zhuǎn)型，提供以投研優(yōu)勢為基礎(chǔ)的主動管理券商，近年來發(fā)展不錯(cuò)。

2019年的考試大綱也順應(yīng)了這個(gè)發(fā)展趨勢，資管業(yè)務(wù)規(guī)范部分更改和補(bǔ)充了一些內(nèi)容。今年的大綱中既添加了“了解私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項(xiàng)監(jiān)管要求”和“掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者的權(quán)利與義務(wù)”等知識點(diǎn)，又根據(jù)2019年的形勢在去年大綱的基礎(chǔ)上做了修改。

變化六：金融市場知識板塊中，風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)變化大

今年大綱中對于金融市場基礎(chǔ)知識部分的改動相對法律法規(guī)來說較少，整個(gè)金融市場基礎(chǔ)知識部分變動最多的是“金融風(fēng)險(xiǎn)管理”一章，2018年大綱中“風(fēng)險(xiǎn)管理”一節(jié)被擴(kuò)展成“風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架”和“風(fēng)險(xiǎn)衡量方法”兩節(jié)，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供更具體的分析方法。

新大綱強(qiáng)調(diào)了對“現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)概念”的了解和對風(fēng)險(xiǎn)管理更深層次的理解。

變化七：全球和中國金融市場體系部分改動明顯

另外，在金融市場知識中，前兩章中的全球和中國金融市場體系改動較為明顯。這說明了得益于中國經(jīng)濟(jì)的有力支撐，中國金融市場將更多地融入全球金融體系。與此同時(shí)，中國金融業(yè)開放也將給全球金融市場帶來更多的發(fā)展機(jī)遇。

“全球金融市場”部分添加了“了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織”一項(xiàng)，“中國的金融體系”里加入了“了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施”和“了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實(shí)踐措施”兩項(xiàng)要求，“中國的多層次資本市場”部分則再次強(qiáng)調(diào)了要“了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的政策背景”等與科創(chuàng)板相關(guān)的問題。

二、證券從業(yè)各科新大綱的變動對比

《金融市場基礎(chǔ)知識》考試大綱變化

1、目錄

第六章新增一節(jié)“基金的管理”，第八章原“風(fēng)險(xiǎn)管理”更名為“風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架”，新增一節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)衡量方法”。

2、考點(diǎn)要求變動

《證券市場基本法律法規(guī)》考試大綱變化

1、目錄

經(jīng)過對比新舊大綱，我們發(fā)現(xiàn)在第二章的內(nèi)容中，2019大綱基于2018大綱在第二章新增兩個(gè)小節(jié)：“證券公司反洗錢工作”和“證券公司信息技術(shù)管理”兩節(jié)。第三章第八節(jié)“證券公司場外業(yè)務(wù)”更名為“證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)”。

2、具體內(nèi)容

從表格我們可以看到，在本次證券從業(yè)考綱更新中，《證券市場基本法律法規(guī)》科目考綱變動較小，以調(diào)整為主。其中新增的內(nèi)容主要有兩塊，一是科創(chuàng)板相關(guān)內(nèi)容，二是證券公司信息技術(shù)管理，這兩點(diǎn)考生要注意吃透教材。