2019年3月，上交所發(fā)布實(shí)施了關(guān)于設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和配套指引，并在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》中明確了個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的適當(dāng)性條件。

保薦代表人《投資銀行業(yè)務(wù)》中將考查最新科創(chuàng)板的制度和政策，一起來學(xué)！保代備考分不清重點(diǎn)？沖刺不知從何下手？純干貨備考直指核心>>

有意向參與科創(chuàng)板股票交易的投資者什么時(shí)候可以開始申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限呢?

今年3月1日，上交所正式公布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《交易特別規(guī)定》)，已明確個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件?？苿?chuàng)板股票交易權(quán)限的開通方式與港股通基本一致，符合科創(chuàng)板股票適當(dāng)性條件的投資者現(xiàn)在就可以申請(qǐng)開通相關(guān)權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無需在中國(guó)結(jié)算開立新的證券賬戶。證券公司也無需向上交所申請(qǐng)辦理其他手續(xù)。

《交易特別規(guī)定》中規(guī)定的科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件如何認(rèn)定?

個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合《交易特別規(guī)定》中規(guī)定的適當(dāng)性條件等要求，其具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

(一)關(guān)于證券賬戶及資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)的認(rèn)定

1.可用于計(jì)算個(gè)人投資者資產(chǎn)的證券賬戶，應(yīng)為中國(guó)結(jié)算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。中國(guó)結(jié)算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶。

可用于計(jì)算投資者資產(chǎn)的資金賬戶，包括客戶交易結(jié)算資金賬戶、股票期權(quán)保證金賬戶等。

2. 中國(guó)結(jié)算開立的證券賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：股票，包括A股、B股、優(yōu)先股、通過港股通買入的港股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票;公募基金份額;債券;資產(chǎn)支持證券;資產(chǎn)管理計(jì)劃份額;股票期權(quán)合約，其中權(quán)利倉合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)增資產(chǎn)，義務(wù)倉合約按照結(jié)算價(jià)計(jì)減資產(chǎn);上交所認(rèn)定的其他證券資產(chǎn)。

3.投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財(cái)產(chǎn)品、貴金屬資產(chǎn)等。

4. 資金賬戶內(nèi)的下列資產(chǎn)可計(jì)入投資者資產(chǎn)：客戶交易結(jié)算資金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金;股票期權(quán)保證金賬戶內(nèi)的交易結(jié)算資金，包括義務(wù)倉對(duì)應(yīng)的保證金;上交所認(rèn)定的其他資金資產(chǎn)。

5. 計(jì)算各類融資類業(yè)務(wù)相關(guān)資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)按照凈資產(chǎn)計(jì)算，不包括融入的證券和資金。

(二)關(guān)于參與證券交易經(jīng)驗(yàn)的認(rèn)定

個(gè)人投資者參與A股、B股和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票交易的，均可計(jì)入其參與證券交易的時(shí)間。相關(guān)交易經(jīng)歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國(guó)結(jié)算查詢。

符合法律法規(guī)及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可以直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限，無需滿足上述資產(chǎn)和交易經(jīng)驗(yàn)的條件。

證券公司在為投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求首次委托買入科創(chuàng)板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)當(dāng)具備《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》規(guī)定的內(nèi)容，充分揭示科創(chuàng)板的主要風(fēng)險(xiǎn)特征。

下一步，上交所還會(huì)就包括投資者適當(dāng)性管理在內(nèi)的科創(chuàng)板經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)布業(yè)務(wù)指南。

科創(chuàng)板股票交易安排進(jìn)展如何?

6月13日科創(chuàng)板開板!

投資者應(yīng)該有充裕的時(shí)間辦理科創(chuàng)板交易權(quán)限的開通手續(xù)，具體可向自己所在的開戶證券公司了解情況。投資者在開通權(quán)限和參與交易前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀有關(guān)法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，充分知悉和了解風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，理性參與。