保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理

　　證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元;

　　(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;

　　(三)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;

　　(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;

　　(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;

　　(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;

　　(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　(一)申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議;

　　(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件;

　　(四)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　(五)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明;

　　(六)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明;

　　(七)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明;

　　(八)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況;

　　(九)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;

　　(十)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明;

　　(十一)研究、銷售等后臺(tái)支持部門(mén)的情況說(shuō)明;

　　(十二)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷;

　　(十三)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明;

　　(十四)證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其全體董事簽字;

　　(十五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;

　　(二)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;

　　(三)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;

　　(四)誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;

　　(五)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);

　　(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：

　　(一)申請(qǐng)報(bào)告;

　　(二)個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明;

　　(四)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū);

　　(五)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;

　　(六)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;

　　(七)保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字;

　　(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

　　 證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。