歷年真題答案及解析

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
　　1．【答案】B
　　【解析】我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于147,元人民幣。
　　2．【答案】D
　　【解析】基金公司董事會(huì)是我國(guó)投資基金經(jīng)理的任免機(jī)構(gòu)。
　　3．【答案】C
　　【解析】在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門(mén)的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
　　4．【答案】A
　　【解析】投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行投資運(yùn)作。日常運(yùn)作中，主要按基金合同進(jìn)行基金資產(chǎn)管理。
　　5．【答案】A
　　【解析】就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。研究員通過(guò)對(duì)宏觀(guān)及利率走勢(shì)的判斷以及對(duì)長(zhǎng)短期債券、不同信用等級(jí)債券利差的判斷，決定債券的久期策略，然后再依券種的信用程度、流動(dòng)性等指標(biāo)以及一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)供需情況等提出分析報(bào)告。
　　6．【答案】A
　　【解析】按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣，可實(shí)現(xiàn)決策人和執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)。
　　7．【答案】D
　　【解析】個(gè)股投資價(jià)值判斷是基金管理公司股票投資的落腳點(diǎn)，基金經(jīng)理主要在個(gè)股投資價(jià)值報(bào)告的基礎(chǔ)上決定實(shí)際的投資行為。
　　8．【答案】B
　　【解析】基金管理公司為單一客戶(hù)辦理特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的(俗稱(chēng)“一對(duì)一”業(yè)務(wù))，客戶(hù)委托的初始資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元人民幣。
　　9．【答案】D
　　【解析】公司應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示研究業(yè)務(wù)、投資決策業(yè)務(wù)以及交易業(yè)務(wù)等不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施。
　　10．【答案】D
　　【解析】投資管理業(yè)務(wù)控制是指公司應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示研究業(yè)務(wù)、投資決策業(yè)務(wù)以及交易業(yè)務(wù)等不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施。D項(xiàng)屬于信息技術(shù)系統(tǒng)控制的內(nèi)容。
　　11．【答案】B
　　【解析】基金管理公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、名冊(cè)登記、賬簿記錄、資金劃撥等方面相互獨(dú)立?；饡?huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算。
　　12．【答案】A
　　【解析】督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。督察由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。
　　13．【答案】B
　　【解析】公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操
　　作手冊(cè)等部分組成，其重要性按從高到底的順序排列。
　　14．【答案】A
　　【解析】督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

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