11、 基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，單一多個客戶特定資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過（　?。┤?。
A．100
B．200
C．300
D．500


12、 如果市場是（　?。┑模坏┯行滦畔⒊霈F(xiàn)，證券價格就應(yīng)立即作出一步到位式的正確反應(yīng)。
A．弱式有效
B．半強式有效
C．嚴(yán)格有效
D．無效

13、 從一只基金贖回份額，我們稱之為“（　?。?。
A．轉(zhuǎn)出
B．轉(zhuǎn)入
C．過戶
D．凍結(jié)


14、 2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了（　　），負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
A．基金公會
B．基金業(yè)行會
C．基金公司會員部
D．證券投資基金業(yè)委員會


15、 基點價格值是指應(yīng)計收益率每變化1個基點時引起的債券價格的（　　）。
A．相對變動額
B．絕對變動額
C．敏感度
D．彈性


16、道氏理論認(rèn)為市場波動具有（　?。┶厔荨?br>A．4種
B．3種
C．2種
D．1種


17、 基金份額登記過程實際上是通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的（　?。┑倪^程。
A．調(diào)查、確認(rèn)
B．確認(rèn)、調(diào)查
C．確認(rèn)、記賬
D．確認(rèn)、變更


18、 一般買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過（　?。┑玫酱_認(rèn)。
A．成交金額大小
B．交易時間的早晚
C．報價的高低
D．成交量大小


19、 套利定價理論的基本假設(shè)不包括（　?。?br>A．投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進(jìn)行套利
B．所有證券的收益都受到一個共同因素的影響
C．投資者的投資為復(fù)合投資期
D．投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的


20、 （　?。┗鸢l(fā)生巨額贖回并遞延支付，屬于重大事件。
A．貨幣市場基金
B．ETF
C．開放式基金
D．封閉式基金