21、 （　?。儆诘惋L(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。
A．保本基金
B．期貨基金
C．傘型基金
D．對(duì)沖基金


22、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為（　?。?br>A．9．5%
B．10．5%
C．15%
D．15．6%


23、 按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（　?。┪坏?，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
A．3
B．4
C．5
D．6


24、 關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法的敘述不正確的是（　?。?br>A．現(xiàn)實(shí)收益率來源于投資者自己對(duì)未來市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的計(jì)劃，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率
B．在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來利率的預(yù)測(cè)與投資計(jì)劃等各不相同，所以很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論
C．到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比較，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)
D．市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較大


25、 （　?。┲饕挥脕砼袛嘧C券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)。
A．單因素模型
B．CAPM模型
C．多因素模型
D．ATP模型


26、 下列有關(guān)股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益的說法，正確的是（　?。?。
A．證券投資基金的收益要低于債券
B．債券的收益波動(dòng)性較大
C．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
D．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券


27、 目前，在我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金單位，（　?。┯』ǘ?。
A．征收4%
B．暫不征收
C．征收1%
D．征收2%


28、 成功概率法是根據(jù)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而改變（　?。?duì)基金擇時(shí)能力所進(jìn)行的一種衡量方法。
A．現(xiàn)金比例
B．資產(chǎn)比例
C．債券比例
D．股票比例


29、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（　?。?。
A．每年不得多于一次
B．每年不得少于一次
C．收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D．收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%


30、 基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（　?。?。
A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段