二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）

61、 后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有（?。?。
A．對基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能
B．交易清算、資金處理的功能
C．提供投資報(bào)考功能
D．對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)的功能


62、 投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)表現(xiàn)的心理特點(diǎn)包括（　?。?。
A．避免“后悔”心理
B．過分自信
C．重視當(dāng)前和熟悉的事物
D．回避損失和“心理”會計(jì)


63、 夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)的區(qū)別包括（　　）。
A．夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是市場風(fēng)險(xiǎn)
B．特雷諾指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而夏普指數(shù)考慮的是市場風(fēng)險(xiǎn)
C．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結(jié)論上有可能不一致
D．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的表現(xiàn)是否優(yōu)于市場指數(shù)上的評判可能不一致


64、 下列敘述不正確的是（　?。?。
A．對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅
B．對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金單位的差價(jià)收入征收營業(yè)稅
C．對法人機(jī)構(gòu)征收印花稅
D．對企業(yè)投資者買賣基金，單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅


65、 通過強(qiáng)制性信息披露，迫使隱藏的信息得以及時(shí)和充分的公開，可以在一定程度上消除（　）。
A．逆向選擇
B．道德風(fēng)險(xiǎn)
C．基金投資風(fēng)險(xiǎn)
D．基金價(jià)格波動性


66、 投資組合保險(xiǎn)策略在市場變動時(shí)的行動方向是（　?。?。
A．下降時(shí)賣出
B．上升時(shí)賣出
C．下降時(shí)買入
D．上升時(shí)買入


67、 下列屬于技術(shù)分析理論或方法的有（　?。?。
A．道氏理論
B．股利貼現(xiàn)模型
C．移動平均法
D．波浪理論


68、 投資期分析法把債券互換的各個(gè)方面的回報(bào)率分解為四個(gè)組成成分，其中不確定的有（　?。?。
A．票息的再投資收益
B．源于時(shí)間成分所引起的收益率變化
C．源于票息因素所引起的收益率變化
D．由于到期收益率變化所帶來的資本增值或損失(收益成分)


69、 基金績效衡量問題的不同視角有（　?。?。
A．內(nèi)部衡量與外部衡量
B．實(shí)務(wù)衡量與理論衡量
C．短期衡量與長期衡量
D．事前衡量與事后衡量


70、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件?（　?。?br>A．為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
B．所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系
C．實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
D．經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件