31.對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收( )。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.增值稅
C.個(gè)人所得稅
D.企業(yè)所得稅
32.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新
的( )。
A.基金合同
B.托管協(xié)議
C.招募說明書
D.基金份額發(fā)售公告
33.當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，
( )應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
34.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有****利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。
A.基金托管人
B.基金公司
C.商業(yè)銀行
D.證券公司
35.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的( )時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)
公告中予以披露。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.85%
D.1%
36.ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并
在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示( )
A.基金資產(chǎn)凈值
B.基金資產(chǎn)總值
C.基金份額累計(jì)凈值
D.基金份額參考凈值
37.( )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。
A.基金業(yè)行會(huì)
B.基金公會(huì)
C.基金公司會(huì)員部
D.證券投資基金業(yè)委員會(huì)
38.基金管理公司應(yīng)建立健全督察長(zhǎng)制度。督察長(zhǎng)由( )聘任，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合
規(guī)性進(jìn)行督察稽核。
A.證監(jiān)會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.股東會(huì)
39.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國銀監(jiān)會(huì)
40.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金
合同的有關(guān)約定。
A 3
B.6
C.9
D.10
41.下列關(guān)于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)樹立長(zhǎng)期、穩(wěn)健、對(duì)基金管理公司負(fù)責(zé)的理念
B.不得為了基金業(yè)績(jī)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為
C.在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷
D.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送
42.證券組合的類型中，( )證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。
A.避稅型
B.收入型
C.指數(shù)型
D.混合型
43.實(shí)際收益率與期望收益率會(huì)有偏差，期望收益率是使可能的實(shí)際值與預(yù)測(cè)值的平均偏
差達(dá)到( )的點(diǎn)估計(jì)值。
A.最大
B.最小(最優(yōu))
C.零
D.等于1
44.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)大小成( )。
A.正比
B.反比
C.線性
D.不相關(guān)
45.行為金融理論以( )的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為常常表現(xiàn)出不理性，因此會(huì)
犯系統(tǒng)性的決策錯(cuò)誤。
A行為學(xué)
B.心理學(xué)
C.社會(huì)學(xué)
D.經(jīng)濟(jì)學(xué)
46.投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是( )。
A.投資風(fēng)險(xiǎn)控制
B.資產(chǎn)配置
C.投資組合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)
D.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制
47.從配置策略上，可以將資產(chǎn)配置分為四種類型，其中不包括( )。
A.買人并持有策略
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
C.投資組合保險(xiǎn)策略
D.報(bào)考資產(chǎn)配置策略
48.( )主要思想是假定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升，同1 時(shí)假定各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化。
A.報(bào)考資產(chǎn)配置
B.變動(dòng)混合策略
C.買入并持有策略
D.投資組合保險(xiǎn)策略
49.( )就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程度。
A.市場(chǎng)有效性
B.市場(chǎng)靈敏度
C.市場(chǎng)穩(wěn)定性
D.市場(chǎng)有機(jī)性
50.按股票( )所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和能源
類等類型。
A.收益行為
B.價(jià)格行為
C.風(fēng)險(xiǎn)行為
D.內(nèi)在價(jià)值
51.市盈率是股票價(jià)格與( )的比值。
A.每股凈利潤(rùn)
B.每股凈資產(chǎn)
C.每股收益
D.每股股息
52.指數(shù)型消極投資策略認(rèn)為在有效市場(chǎng)中( )。
A.任何積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得超過市場(chǎng)的投資收益
B.少數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略可能取得超過市場(chǎng)的投資收益
C.多數(shù)積極型股票投資戰(zhàn)略都不可能取得超過市場(chǎng)的投資收益
D.只要投資戰(zhàn)略合適就能取得超過市場(chǎng)的投資收益
53.到期收益率的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于( )。
A.本息和
B.票面面值
C.債券終值
D.當(dāng)前的價(jià)格
54.預(yù)期理論暗含著一個(gè)假定是不同期限的債券是( )。
A.互補(bǔ)的
B.可以相互替代的
C.不能相互替代的
D.相同的
55.假設(shè)其他因素不變，久期越( )，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越( )。
A.大，小
B.大，大
C.小，大
D.大，不變
56.稅收對(duì)債券投資收益具有明顯影響，影響的主要途徑不包括( )。
A.債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同
B.現(xiàn)金流的數(shù)量
C.現(xiàn)金流的時(shí)間特征
D.現(xiàn)金流的形式
57.或有規(guī)避中，當(dāng)實(shí)際收益高于目標(biāo)收益時(shí)，投資者可采取( )的投資策略，爭(zhēng)取獲得 ( )的收益。
A.積極，平穩(wěn)
B.積極，更高
C.消極，平穩(wěn)
D.消極，更高
58.以下( )不屬于狹義的基金評(píng)價(jià)。
A.業(yè)績(jī)衡量
B.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
C.業(yè)績(jī)歸因分析
D.對(duì)基金公司的評(píng)價(jià)
59.對(duì)于基金凈值收益率的計(jì)算，以下說法不正確的是( )。
A.簡(jiǎn)單(凈值)收益率的計(jì)算不考慮分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響
B.時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算考慮了分紅再投資時(shí)間價(jià)值的影響
C.一般算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率
D.幾何平均收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)
60.使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的( )。
A.成本比例
B.投資比例
C.特殊現(xiàn)金比例
D.正?，F(xiàn)金比例
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