11．投資者申購基金成功后，投資者在( )日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
12．ETF申購、贖回清單中，T日現(xiàn)金差額在( )日的申購、贖回清單中公告。
A．T+0
B． T+1
C．T-1
D．T+2
13．基金管理公司股東應(yīng)具備一定的條件，除主要股東外的其他股東，要求其注冊資本、凈
資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低予( )人民幣。
A．8000千元
B．1億元
C．2億元
D．4億元
14．基金運(yùn)營部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會(huì)計(jì)兩部分，以下屬于基金會(huì)計(jì)工作內(nèi)容
的是( )。
A．開立投資者基金賬戶
B．核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
C．完成基金份額清算
D．設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶
15．( )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮
內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施
而形成的系統(tǒng)。
A．外部控制
B．內(nèi)部控制
C．直接控制
D．間接控制
16．內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營
戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)修改或完善。這體現(xiàn)了內(nèi)部
控制制度制定中的( )。
A．有效性原則
B．全面性原則
C．適時(shí)性原則
D．審慎性原則
17．基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或托管人承擔(dān)的職責(zé)中，執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名
義的資金往來，指的是( )。
A．資產(chǎn)保管
B．資產(chǎn)核算
C．資金清算
D．投資運(yùn)作監(jiān)督
18．基金托管人根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對的過程稱
為( )。
A．基金賬務(wù)的復(fù)核
B．基金頭寸的復(fù)核
C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D．基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核
19．實(shí)際運(yùn)作中，托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時(shí)，場外交易主要借助于( )完成。
A．法律法規(guī)
B．技術(shù)系統(tǒng)
C．人工手段
D．員工自律
20．各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)的安全與完整。這體現(xiàn)了內(nèi)
部控制原則中的( )。
A．合法性原則
B．獨(dú)立性原則
C．有效性原則
D．審慎性原則

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