二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1．以下屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的具體業(yè)務(wù)的有( )。
A．紅利發(fā)放
B．基金份額注冊登記
C．投資者基金賬戶管理
D．建立并保管基金份額持有人名冊
2．基金行業(yè)對外開放主要體現(xiàn)在( )
A．合作基金管理公司數(shù)量增加
B．合資基金管理公司數(shù)量增加
C．QFII的推出使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場
D．QDII的推出使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場
3．根據(jù)投資理念的不同，基金可分為( )．
A．公募基金
B．主動型基金
C．被動型基金
D．私募基金
4．依據(jù)股票基金所持有的相關(guān)指標(biāo)，可以對股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。這些指標(biāo)包括
( ) 。
A．平均市值
B．平均市凈率
C．平均市盈率
D．凈值收益率
5．依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為( )。
A．偏股型基金
B．偏債型基金
C．股債平衡型基金
D．靈活配置型基金
6．封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合的條件包括( )。
A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定
B．基金合同期限為5年以上
C．基金募集金額不低于3億元人民幣
D．基金份額持有人不少于1000人
7．開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照
一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的形式，主要包括( )。
A．繼承
B．捐贈
C．司法強(qiáng)制執(zhí)行
D．經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況
8．開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括( )。
A．發(fā)放紅利
B．建立并保管基金投資者名冊
C．建立并管理投資者基金份額賬戶
D．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易
9．基金管理公司除主要股東外的其他股東應(yīng)該具備的條件有( )。
A．注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于2億元人民幣
B．資產(chǎn)質(zhì)量良好
C．沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
10．基金管理公司研究部的研究一般包括( )。
A．宏觀及策略研究
B．個股研究
C．行業(yè)研究
D．企業(yè)內(nèi)部管理研究

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